又一家券商被限制“打新”。

日前，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱中證協(xié)）發(fā)布首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第9號），名單所含19個被限制配售對象中，包含中山證券有限責(zé)任公司（下稱中山證券），限制時間為半年（2020年11月23日至2021年5月22日）。

中證協(xié)公告顯示，此批配售對象被限制原因為：在科創(chuàng)板“藍特光學(xué)”“利揚芯片”“金達萊”和創(chuàng)業(yè)板“金龍魚”項目網(wǎng)下發(fā)行過程中，違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定。

根據(jù)藍特光學(xué)公告，有2家網(wǎng)下投資者管理的5個配售對象未參與申購，其中中山證券自營賬戶應(yīng)申購股數(shù)合計1500萬股，但最終公司實際申購數(shù)量為0。

據(jù)中山證券網(wǎng)站介紹，中山證券有限責(zé)任公司，成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，擁有投資銀行、零售業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、固定收益、證券投資等業(yè)務(wù)體系。中山證券下設(shè)全資私募子公司深圳錦弘和富投資管理有限公司、全資另類投資子公司深圳錦弘劭暉投資有限公司；控股子公司上海大陸期貨有限公司。

澎湃新聞（m.nxos.com.cn）記者發(fā)現(xiàn)，自此，今年已有三家券商被中證協(xié)限制打新，另兩家為紅塔證券、申港證券。

9月7日中證協(xié)公告，紅塔證券自營賬戶被限制打新半年，因在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)。

賽科希德公布的發(fā)行配售結(jié)果發(fā)現(xiàn)，紅塔證券自營賬戶應(yīng)申購數(shù)量為650萬股，但實際申購的數(shù)量為0，棄購金額達3.27億元。而賽科希德通過IPO發(fā)行的股份為2041.2萬股，紅塔證券的棄購數(shù)量占到公司IPO發(fā)行股份總量的31.84%。

其時紅塔證券回應(yīng)媒體稱，該次事件是由于公司操作風(fēng)險造成。

申港證券自營賬戶自2020年10月10日起至2021年4月9日止被限制參與打新，原因為在參與瑞聯(lián)新材新股發(fā)行中少認購1股。

根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：

使用他人賬戶報價；同一配售對象使用多個賬戶報價；投資者之間協(xié)商報價；與發(fā)行人或承銷商串通報價；委托他人報價；利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；其他影響發(fā)行秩序的情形。