中國平安集團(tuán)旗下子公司平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“平安資管”）股票投資部副總經(jīng)理張治民“利用未公開信息交易”一案于2月6日在上海市第一中級(jí)人民法院第三法庭開庭。澎湃新聞（m.nxos.com.cn）記者在庭審現(xiàn)場(chǎng)獲悉，身著黑色西裝套裝和白色襯衫的被告人張治民與其妻尹瓊（音）當(dāng)日同審，二人被控涉嫌利用未公開信息交易罪（俗稱“老鼠倉”），通過實(shí)際控制另外三個(gè)實(shí)名親友賬戶趨同交易140只股票，涉案金額13.42億，獲利2861萬元。

        這一數(shù)字超過原先證監(jiān)會(huì)通報(bào)的數(shù)據(jù)，交易金額亦創(chuàng)下國內(nèi)股票市場(chǎng)“老鼠倉”之最。此前，國內(nèi)最大“老鼠倉”為原博時(shí)基金的基金經(jīng)理馬樂，其被控累計(jì)成交10.5億余元，從中非法獲利人民幣1883萬元。

        本案中，辯護(hù)人律師和被告都表示對(duì)這一罪名無意見，但對(duì)獲利金額存有異議，張治民認(rèn)為其獲利只有1000余萬。當(dāng)日上午并未完成庭審，法官表示擇日再審。

        早在去年5月9日，證監(jiān)會(huì)就已通報(bào)稱，其于1月份對(duì)平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（下稱“平安資管”）原投資管理人員張某某（即“張治民”）涉嫌利用未公開信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，3月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，張某某案涉及交易金額達(dá)4.87億元，獲利1500余萬元。

        張治民回憶，其原先任職平安證券研究員，在前往平安資管后，約于2004年起開始用他人名義開戶進(jìn)行投資。通過遠(yuǎn)程操控，張治民告知其妻交易股票的具體名稱以及交易價(jià)格，由其妻再通過三只賬戶進(jìn)行操作，交易個(gè)股有國電南瑞等。

        根據(jù)起訴書，現(xiàn)年43歲的張治民于1972年生于湖南寧鄉(xiāng)，碩士研究生，原系平安資管股票投資部副總經(jīng)理，于2014年4月9日被上海市公安局刑事拘留，并于同年5月12日被執(zhí)行逮捕。

        現(xiàn)年40歲的尹瓊亦生于湖南寧鄉(xiāng)，大學(xué)文化，無業(yè)；其于2014年4月9日被上海市公安局取保候?qū)?，并于同?月11日被上海市人民檢察院第一分院取保候?qū)彙?/p>

        起訴書稱，張治民、尹瓊有自首情節(jié)，尹瓊系從犯。該案由上海市公安局偵查終結(jié)后，于2014年7月9日移交檢察院審查起訴。

        經(jīng)檢察院查明，2008年7月至2013年1月，張治民擔(dān)任平安資管股票投資部副總經(jīng)理，先后負(fù)責(zé)管理“平安人壽-壽險(xiǎn)傳統(tǒng)-高”及“平安產(chǎn)險(xiǎn)”兩個(gè)賬戶股票投資組合。

        2009年2月28日至2012年12月31日期間，張治民利用上述職務(wù)之便獲取的未公開信息，自行或指示被告人尹瓊通過三個(gè)自然人賬戶與其管理的股票投資組合進(jìn)行趨同交易，交易股票包括深天馬A、湖北宜化等140余只股票。

        所謂利用未公開信息交易罪，是指金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或有關(guān)監(jiān)管部門工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為。

        與公募基金相比，保險(xiǎn)產(chǎn)品并不實(shí)行險(xiǎn)資信息披露制度，沒有公開渠道可以得知保險(xiǎn)產(chǎn)品的運(yùn)行信息，保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)也不需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送保險(xiǎn)產(chǎn)品投資經(jīng)理等具體的信息，再加上險(xiǎn)資建倉時(shí)間通常較長(zhǎng)等因素，所以保險(xiǎn)業(yè)的“碩鼠”隱藏得更為隱秘。

        作為資本市場(chǎng)的多發(fā)“頑疾”， 在密集查處“老鼠倉”案的同時(shí)，監(jiān)管層也加大了對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)內(nèi)控漏洞的監(jiān)管力度。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)已于近日責(zé)令數(shù)家基金公司通過限期整改（三至六個(gè)月不等）、暫停受理產(chǎn)品注冊(cè)等方式進(jìn)行內(nèi)部修正。   

        值得關(guān)注的是，根據(jù)公開報(bào)道，在證監(jiān)會(huì)近期已查辦的案件中，涉案交易金額累計(jì)10億元以上的有7件，非法獲利金額在1000萬元以上的有13件。

被曝光的保險(xiǎn)業(yè)“碩鼠”一覽

        夏侯文浩 原平安資管投資經(jīng)理 被曝非法交易1.46億余元，獲利919萬余元，這是證監(jiān)會(huì)查處的首例保險(xiǎn)從業(yè)人員“老鼠倉”案。夏侯文浩一審有期徒刑2年，并處罰金1000萬元。

        鄧瑞祥 原中國人壽資管股票投資部總經(jīng)理 被曝涉嫌非法交易2.3億元，獲利700萬元。

        張顥 原中國人壽資管股票投資經(jīng)理 被曝非法交易8.42億元，獲利1941萬元。

        曾宏 原國壽養(yǎng)老權(quán)益類投資部門總經(jīng)理 被曝非法交易金額2.97億元，獲利未知。

        張治民 原平安資管投資經(jīng)理  之前被曝非法交易金額4.87億元 獲利1500余萬元；一審被控涉案金額13.42億，獲利2800余萬元。