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監(jiān)管動(dòng)真格!國泰君安投行部今日被抽查,“手機(jī)電腦都上繳”
澎湃新聞(m.nxos.com.cn)從知情人士處獲悉,3月17日國泰君安投行部被抽查。
有消息稱,中午對國泰君安投行部的檢查非常嚴(yán)格,要求所有人手機(jī)電腦都上繳,同時(shí)手機(jī)號(hào)、手機(jī)查詢密碼、登錄密碼、電腦、QQ、微信、郵箱的全部密碼都要當(dāng)面提供,由其所有并購重組項(xiàng)目都要抽查,同時(shí)還有一對一的“小黑屋”訪談。
知情人士向澎湃新聞?dòng)浾叽_認(rèn),證監(jiān)會(huì)確于3月17日檢查了國泰君安投行,但該次檢查并“沒有市場說的那么恐怖”。該檢查于當(dāng)日已經(jīng)結(jié)束,且此次調(diào)查并非國泰君安公司被調(diào)查,而是該公司投行的一個(gè)項(xiàng)目被抽查。
“是有項(xiàng)目被抽到才來查的,并不是按照機(jī)構(gòu)來抽查?!痹撝槿耸空f,目前抽查結(jié)果尚不知曉,證監(jiān)會(huì)未宣布抽查結(jié)果。
此前,澎湃新聞報(bào)道,響應(yīng)國務(wù)院“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”( 即加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管,遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪)的要求,證監(jiān)會(huì)稽查局從3月16日起,正式啟動(dòng)對證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)下的機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查,抽查范圍約200家,歷時(shí)一個(gè)月左右,重點(diǎn)檢查證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)下各機(jī)構(gòu)的“違法違規(guī)”問題。
2014年6月,原中信證券醫(yī)藥行業(yè)分析師張明芳因在微信群發(fā)布消息,涉嫌泄露上市公司內(nèi)幕交易。此事引發(fā)各方關(guān)注;今年1月30日,民生銀行發(fā)生重大人事地震,剛剛上任5個(gè)月的行長毛曉峰被紀(jì)檢部門帶走,這被外界視為今年的金融反腐第一案。
國泰君安內(nèi)部人士人士告訴澎湃新聞(m.nxos.com.cn)記者,該公司投行部本次遭抽查,僅是一個(gè)項(xiàng)目被證監(jiān)會(huì)抽查到,與證監(jiān)會(huì)上述反腐調(diào)查沒有關(guān)系。
證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示,證監(jiān)會(huì)稽查局的職能包括:“辦理立案、撤案等事宜;組織重大案件查辦;協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督導(dǎo)案件調(diào)查及相關(guān)工作;統(tǒng)一負(fù)責(zé)案情發(fā)布;協(xié)調(diào)跨境案件的辦理;組織行業(yè)反洗錢工作;辦理稽查邊控、查封、凍結(jié)等強(qiáng)制手續(xù)等?!?/p>
按照媒體的公開報(bào)道,目前證監(jiān)會(huì)稽查隊(duì)伍的人員在600人左右,2013年8月19日,證監(jiān)會(huì)主席肖鋼曾在證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上稱,證監(jiān)會(huì)決定新增600名稽查執(zhí)法人員。
昨日,某券商合規(guī)部人士透露,以往證監(jiān)會(huì)的檢查都旨在機(jī)構(gòu)違規(guī)層面,此次則深入檢查“違法違規(guī)”,對200家左右的機(jī)構(gòu)不僅進(jìn)行違規(guī)經(jīng)營等相關(guān)業(yè)務(wù)檢查,更將對違法行為進(jìn)行大力度的全覆蓋檢查。
“這次檢查其實(shí)是國務(wù)院發(fā)文,證監(jiān)會(huì)執(zhí)行?!痹摵弦?guī)部人士稱。





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