【編者按】

長期以來，上海社聯(lián)聯(lián)系著本市高等院校、黨校、社科院、部隊院校和黨政部門研究機構等社會科學研究機構，深入研究并回答事關國家和上海經(jīng)濟社會發(fā)展的重大理論與實踐問題，成為政府決策不可或缺的“思想庫”和“智囊團”。

上海社聯(lián)與澎湃新聞智庫報告欄目聯(lián)合推出“上海社科專家說”，該系列文章將堅持問題導向，提供應對策略與解決方案，為政府部門提供決策參考。   

區(qū)塊鏈集成應用在培育經(jīng)濟新動能、優(yōu)化營商環(huán)境、提升經(jīng)濟效率等方面發(fā)揮著重要作用。目前臨港自貿(mào)區(qū)新片區(qū)（下稱“新片區(qū)”）制度創(chuàng)新已走到深水區(qū)，針對傳統(tǒng)制度的改良式創(chuàng)新已接近天花板，應將系統(tǒng)集成創(chuàng)新、管理能級提升作為未來的重要突破口，打造區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用示范基地。國家已于2020年4月將區(qū)塊鏈納入新基建范疇，為新片區(qū)打造示范基地、并上升為國家規(guī)劃提供重要契機。依托示范基地，區(qū)塊鏈將賦能新片區(qū)主導產(chǎn)業(yè)，為數(shù)字經(jīng)濟等新業(yè)態(tài)提供新動能，輻射帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，助力新片區(qū)形成更加開放、有序的經(jīng)濟新體系，是新片區(qū)打造特殊經(jīng)濟功能區(qū)的重要舉措。 

一、新片區(qū)示范基地的可行性與必要性

一是國內(nèi)外爭相布局區(qū)塊鏈應用，上海打造示范基地具有緊迫性。國際上如澳大利亞、日本、美國、新加坡、韓國等已將區(qū)塊鏈應用于政務、國防、金融、貿(mào)易等領域，如日本加賀市的LoGo政務系統(tǒng)、新加坡的跨境數(shù)字貿(mào)易平臺（TradeTrust）等。國內(nèi)如北京、貴州、浙江、廣東等先后將區(qū)塊鏈用于電子商務、精準扶貧、貿(mào)易融資、食品追溯等領域，尤其是粵港澳大灣區(qū)貿(mào)易金融區(qū)塊鏈平臺已于2018年在深圳上線試運行。這些即為上海打造示范基地提供經(jīng)驗借鑒，也凸顯上海加快布局示范基地的必要性和緊迫性。

二是示范基地將促使制度系統(tǒng)集成創(chuàng)新，強化上海在全國自貿(mào)區(qū)中的“領頭雁”地位。區(qū)塊鏈作為打破孤島狀態(tài)的新技術，其創(chuàng)新應用需要工商、稅務、海關、公安等多部門聯(lián)合在鏈上交易、數(shù)據(jù)安全、隱私保護、數(shù)字監(jiān)管等方面進行系統(tǒng)集成創(chuàng)新。依托示范基地，新片區(qū)應圍繞區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用進行壓力測試，在公鏈平臺、區(qū)塊鏈開源生態(tài)、沙盒監(jiān)管等方面打造全國創(chuàng)新示范高地。

三是示范基地將賦能新片區(qū)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)化營商環(huán)境，輻射帶動區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。區(qū)塊鏈為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了一個可確權、無障礙流通的價值網(wǎng)絡平臺，有助于新片區(qū)解決傳統(tǒng)監(jiān)管難題、構建更加誠信的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、降低實體經(jīng)濟成本、提高產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同效率，促使新片區(qū)在更深層次、更寬領域進一步擴大開放。其次，區(qū)塊鏈還將通過與人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等融合創(chuàng)新，為新片區(qū)數(shù)字經(jīng)濟等新業(yè)態(tài)提供新動能。此外，長三角、東北亞、RCEP區(qū)域、“一帶一路”等都為示范基地區(qū)在電子商務、貿(mào)易融資、產(chǎn)品溯源、供應鏈管理、離岸貿(mào)易等領域提供應用場景，將進一步強化上海在新發(fā)展格局下的中心節(jié)點和戰(zhàn)略鏈接功能。 

二、上海打造示范基地遇到的主要問題

目前，上海5G基站建設走在全國前列，且截至目前已有萬向、金丘、點融等300多家區(qū)塊鏈研發(fā)企業(yè)，已在供應鏈金融、航運物流、食品溯源、醫(yī)療健康等多個領域試點應用。但對比國內(nèi)外其他區(qū)域，上海在打造區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用示范基地方面仍然存在諸多問題。

一是現(xiàn)有區(qū)塊鏈平臺能級較低，政府公鏈平臺缺失。盡管上海各個區(qū)已在布局各類區(qū)塊鏈應用平臺，如楊浦區(qū)區(qū)塊鏈技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化基地、虹口區(qū)亞太區(qū)塊鏈中心、嘉定區(qū)藍天經(jīng)濟城區(qū)塊鏈集聚區(qū)等，但其主導單位大多為區(qū)科委或基金會等，很難打通政府各個部門的“數(shù)據(jù)孤島”，且這些區(qū)域不具備政策創(chuàng)新先行先試的條件。其次，上海目前還沒有基于區(qū)塊鏈的政務平臺，而以行業(yè)應用為主的發(fā)展模式很難在數(shù)據(jù)共享等層面有實質(zhì)性突破，將使得區(qū)塊鏈在最具有商業(yè)價值領域如供應鏈金融、貿(mào)易融資等方面推進速度極其緩慢。

二是核心技術仍有差距，產(chǎn)業(yè)配套政策亟待完善。在核心技術上，國外研究機構在零知識證明、同態(tài)加密等密碼學以及有向五環(huán)圖（DAG）、拜占庭容錯（BFT）類等共識算法等方面領先國內(nèi)，而上海企業(yè)尚處于跟蹤學習階段。其次，在配套產(chǎn)業(yè)政策上，盡管上海已發(fā)布《區(qū)塊鏈底層平臺通用技術要求》、《區(qū)塊鏈技術應用指南》及《區(qū)塊鏈企業(yè)認定》，但目前尚未形成成熟的風險防范機制，特別是在行業(yè)準入等領域，亟需出臺完善的政策制度。再次，有效的行業(yè)監(jiān)管機制尚未建立，特別是對區(qū)塊鏈技術催生的新模式、新業(yè)態(tài)，存在管理滯后、監(jiān)督空白的問題。

三是行業(yè)布局還需優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)生態(tài)尚未形成。盡管上海區(qū)塊鏈技術已在金融、物流等多個領域開始應用，但是目前多鏈并行、跨鏈互通在技術上仍然不成熟，且分散布局很難將配套政策整合進行系統(tǒng)集成創(chuàng)新，更不易形成區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用生態(tài)。其次，上海區(qū)塊鏈企業(yè)業(yè)務多集中于信息數(shù)據(jù)處理、提供解決方案和服務平臺等領域，呈現(xiàn)出明顯的同質(zhì)化現(xiàn)象，且缺少鮮明突出的落地產(chǎn)品和服務，尚未出現(xiàn)足以對社會生活產(chǎn)生深遠影響的特色應用。再次，課題組調(diào)研得知，目前區(qū)塊鏈企業(yè)短缺精通密碼學和人工智能、大數(shù)據(jù)的跨界人才。此外，上海也涌現(xiàn)一些聯(lián)盟組織，但是整個氛圍與國外有較為明顯差距。 

三、新片區(qū)打造區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用示范基地的政策建議

在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，上海需要重視政府在區(qū)塊鏈發(fā)展初期推進其創(chuàng)新應用中的主導作用，同時更需認識到公鏈平臺在打造創(chuàng)新應用生態(tài)、促進制度集成創(chuàng)新中關鍵作用。同時上海還需抓住中央將區(qū)塊鏈納入新基建范疇的戰(zhàn)略契機，著力將新片區(qū)的區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用示范基地納入國家戰(zhàn)略規(guī)劃。

第一，加快布局公鏈平臺，提升新片區(qū)的經(jīng)濟治理能級。重點是通過打造公鏈平臺，來提升新片區(qū)行政效率，優(yōu)化營商環(huán)境，也為開拓創(chuàng)新應用生態(tài)奠定基礎。一是成立市區(qū)兩級區(qū)塊鏈領導小組，統(tǒng)籌示范基地建設工作，具體包括政策制定、招商引資、頂層規(guī)劃等方面。二是出臺新片區(qū)區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用行動方案，明確示范基地未來建設圖景、重點扶持領域、財政支持政策等。三是建立新片區(qū)基礎數(shù)據(jù)采錄框架，推進數(shù)據(jù)上鏈，主要是將工商、稅務、質(zhì)檢、銀行、安檢、海關、保潔、安保、電力、醫(yī)保等部門數(shù)據(jù)分層上鏈。四是開發(fā)應用系統(tǒng)，深化“放管服”改革，重點是數(shù)字身份認證系統(tǒng)、中小企業(yè)信貸監(jiān)管系統(tǒng)等，還包括與“一網(wǎng)通辦”“單一窗口”串聯(lián)等，提升政務效率，降低查核成本。

第二，強化核心技術攻關，推進開源生態(tài)建設。在推進區(qū)塊鏈技術自主可控方面，要更加強調(diào)包容性，以及創(chuàng)新生態(tài)的構建。一是鼓勵高校、企業(yè)、科研機構等就安全與隱私保護、跨鏈交互以區(qū)塊鏈擴展等核心技術進行協(xié)同攻關，突破關鍵“卡脖子”技術。二是探索建立區(qū)塊鏈開源社區(qū)，營造區(qū)塊鏈技術突破與應用創(chuàng)新氛圍和條件，將上海打造為區(qū)塊鏈開源生態(tài)高地。三是標準制定和相關評估測評等工作，主要是對標UN/CEFACT（聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子業(yè)務中心）和WCO（世界海關組織）在數(shù)據(jù)簡化與標準化等方面最新的研究成果，促進各系統(tǒng)平臺的互操作性，為更寬領域應用奠定基礎。

第三，推動重點行業(yè)創(chuàng)新應用，帶動區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。重點應用區(qū)塊鏈解決傳統(tǒng)監(jiān)管難題、簡化交易流程、提升交易透明度等，帶到區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。一是在新片區(qū)內(nèi)，依托示范基地，優(yōu)先選擇人工智能、集成電路、生物醫(yī)藥等重點領域，開展區(qū)塊鏈應用的先導示范，培育行業(yè)龍頭、領軍企業(yè)，然后向市內(nèi)重點行業(yè)覆蓋，如貿(mào)易金融、航運物流、數(shù)字經(jīng)濟等，輻射帶動上?！拔鍌€中心”建設，提升上海城市發(fā)展能級。二是在長三角區(qū)域內(nèi)，擴展示范基地的應用范圍，服務長三角企業(yè)的貿(mào)易融資、供應鏈管理、金融保險等，促使其更好地融入全球價值鏈。三是在跨境貿(mào)易方面，借鑒新加坡數(shù)字貿(mào)易平臺建設經(jīng)驗，可以在中韓FTA框架下，探索與韓國合作建立區(qū)域貿(mào)易平臺；同時探索在RCEP框架下，聯(lián)合粵港澳大灣區(qū)、新加坡等建立亞太區(qū)域貿(mào)易平臺。此外，還需探索區(qū)塊鏈技術在解決離岸貿(mào)易結算中遇到信息流、資金流和物流的“三流合一”問題，突破目前基于白名單制開展離岸貿(mào)易的諸多限制。

第四，完善配套服務，為示范基地建立提供良好的政策環(huán)境。需要以經(jīng)濟安全為核心，完善區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用的配套服務。一是注重數(shù)據(jù)安全保護，尤其是需要提升政務平臺涉及企業(yè)、公民等敏感信息安全性，重點對利用區(qū)塊鏈開展的各類金融活動進行監(jiān)管來防止虛擬操作，還需要重點探索區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)沙盒監(jiān)管模式。二是增強對區(qū)塊鏈核心技術的扶持力度，成立區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)專項基金，聚焦區(qū)塊鏈硬件制造、軟件產(chǎn)品開發(fā)以及集成應用等產(chǎn)業(yè)鏈重點環(huán)節(jié)，以股權投資等方式扶持初創(chuàng)企業(yè)、高成長性企業(yè)。三是建立區(qū)塊鏈公共服務機構，以科研機構為主體，聯(lián)合高校、企業(yè)等，一方面為區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用提供理論基礎，如發(fā)布權威報告、提供規(guī)范標準培訓等；另一方面，為區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用從功能、技術、安全、合規(guī)等方面提供實驗驗證環(huán)境，促進新方案、新概念能夠快速落地。四是加快區(qū)塊鏈人才培育，以外引內(nèi)培模式，強化復合型人才的引進與培育，如建立重點行業(yè)應用的區(qū)塊鏈人才實訓基地，并將上海市重大人才工程、人才計劃等向區(qū)塊鏈人才適度傾斜等。 

（作者張鵬飛系上海社會科學院世界經(jīng)濟研究所助理研究員） 

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