7月9日，北京證監(jiān)局對(duì)大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司（下稱大公國(guó)際）采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，要求其于6個(gè)月內(nèi)完成整改并按月提交書(shū)面整改報(bào)告。

北京證監(jiān)局披露的文件顯示，大公國(guó)際存在以下違規(guī)事實(shí)：部分項(xiàng)目評(píng)級(jí)模型定性指標(biāo)調(diào)整依據(jù)不充分；部分項(xiàng)目評(píng)級(jí)模型定性指標(biāo)缺乏調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)；個(gè)別項(xiàng)目評(píng)級(jí)模型定性指標(biāo)調(diào)整理由依據(jù)不匹配；個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)影響受評(píng)主體償債能力的重要因素進(jìn)行必要分析；個(gè)別項(xiàng)目復(fù)評(píng)過(guò)程中，根據(jù)非復(fù)評(píng)申請(qǐng)理由調(diào)增模型定性指標(biāo)得分且調(diào)增依據(jù)不充分，直接影響評(píng)級(jí)模型結(jié)果上升一個(gè)子集；個(gè)別項(xiàng)目未按規(guī)定開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)考察與訪談，評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案缺失。

這也是大公國(guó)際今年第二次收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。此前根據(jù)中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部2021年6月的公告，大公國(guó)際被罰款1460.50萬(wàn)元，主要原因是未按照法定程序開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求和違反評(píng)級(jí)作業(yè)的一致性原則等。值得注意的是，此次被處罰的還包括大公國(guó)際的評(píng)級(jí)總監(jiān)和董事會(huì)秘書(shū)。

大公國(guó)際成立于1994年，此前因?yàn)樵谠u(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中涉及典型的利益沖突違規(guī)行為，于2018年被交易商協(xié)會(huì)和北京證監(jiān)局勒令停業(yè)整頓，后于2019年正式被國(guó)資進(jìn)行戰(zhàn)略重組。中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司以2900萬(wàn)元認(rèn)繳金額對(duì)大公資信持股58%，另外兩家股東北京仕行宏良投資管理咨詢有限公司和天津國(guó)盛企業(yè)管理合伙企業(yè)分別持股33%和9%。

在監(jiān)管要求日趨嚴(yán)格、市場(chǎng)機(jī)制不斷完善的背景之下，中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部于今年1月11日對(duì)另一家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)東方金誠(chéng)也開(kāi)出了594.5萬(wàn)元的罰單，主要原因是未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)、違反獨(dú)立性要求和違反評(píng)級(jí)作業(yè)的一致性原則。

今年3月份，央行會(huì)同國(guó)家發(fā)改委等部門聯(lián)合起草《關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展的通知（征求意見(jiàn)稿）》，明確提出：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建以違約率為核心的評(píng)級(jí)質(zhì)量驗(yàn)證機(jī)制，制定實(shí)施方案，逐步將高評(píng)級(jí)主體比例降低至合理范圍內(nèi)，形成具有明確區(qū)分度的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)體系。