初次分配即各種要素在生產(chǎn)過程中獲得的報酬，初次分配過程中如果造成了巨大的和普遍的收入差距，第二、三次分配就會面臨很大的調(diào)節(jié)壓力，并且會遭遇大家所說的效率和公平難題。把好共同富裕第一關(guān)，在初次分配中實現(xiàn)機會公平，有助于緩解第二、三次分配的壓力，實現(xiàn)財富創(chuàng)造和分配的高效協(xié)調(diào)。

初次分配有一個關(guān)鍵的特征，即生產(chǎn)和分配是同時進行的。企業(yè)在組織生產(chǎn)時，投入生產(chǎn)的土地、資本、企業(yè)家能力、管理者技能、勞動力根據(jù)合同約定，在完成上交給政府的稅金后，產(chǎn)出扣去成本的增值部分，以不同形式分給各項生產(chǎn)要素，可能是以租金、利息、利潤分紅、增值分享、獎金、工資等不同形式。

初次分配時如何實現(xiàn)公平？還是只能效率優(yōu)先？初次分配也需要考慮公平，而且公平和效率在一定程度上是統(tǒng)一的，這里的公平是指機會公平。

首先，在制度安排上確保資本、勞動力、土地要素所有者都有公平的行業(yè)進入機會。需要盡量減少行業(yè)進入的各種顯性和隱性的行政性進入壁壘，做到對國有資本和民營資本一視同仁，避免“玻璃門”“旋轉(zhuǎn)門”“彈簧門”對民營資本的實際排除。即便國家規(guī)定了對民營資本開放的新政策、新規(guī)定，這三類門仍然導(dǎo)致民營企業(yè)很難進入一些有著高壟斷利潤的行業(yè)或者項目，看得見卻摸不著。企業(yè)依托行政性壁壘獲得壟斷地位，除了能夠排除競爭威脅，還能夠從充分競爭的上下游轉(zhuǎn)移利潤。壟斷行業(yè)的高管和從業(yè)人員的薪酬，往往高于充分競爭行業(yè)平均水平的幾倍、十幾倍。

初次分配環(huán)節(jié)的不公平，并不僅僅存在于資本與勞動者之間，也存在于不同行業(yè)的管理者之間、勞動者之間。確保行業(yè)進入的機會公平，需要消除所有者身份的差異化效應(yīng)，做到對國有資本、民營資本、外資一視同仁，讓集體土地與國有土地有相同的機會與產(chǎn)業(yè)結(jié)合分享增值收益，平等保護不同行業(yè)、不同所有制企業(yè)勞動者的權(quán)益。

多數(shù)情況下，如果競爭不被非經(jīng)濟力量阻止（往往來自于部門對在位企業(yè)的選擇性保護），任何行業(yè)的高額回報都會吸引其他企業(yè)進入這個行業(yè)。競爭壓力會使得該行業(yè)的產(chǎn)品價格下降，進而導(dǎo)致超額利潤下降。行業(yè)的壟斷會是暫時的，不會導(dǎo)致不同行業(yè)間的收入差距持續(xù)擴大。

其次，對自然壟斷和政府特許經(jīng)營行業(yè)要進行產(chǎn)業(yè)規(guī)制。如果在某個行業(yè)，單一企業(yè)壟斷市場的社會成本比多個企業(yè)進行競爭小，該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)，例如自來水、電力供應(yīng)、郵政等規(guī)模經(jīng)濟比較顯著的行業(yè)（當然，這些行業(yè)仍然可以對基礎(chǔ)設(shè)施投入和其他要素投入進行切分，分離出可以通過競爭提高效率的環(huán)節(jié)）。同樣，政府也會在某個階段，對某些行業(yè)提供特許經(jīng)營權(quán)，對競爭進行限制或排除，例如煙草專賣、成品油批發(fā)零售。自然壟斷行業(yè)和政府特許經(jīng)營企業(yè)的壟斷地位，會使得企業(yè)不是通過提供高品質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)獲得利潤，而是利用壟斷定價從上游供應(yīng)商或下游客戶那里獲取更多的剩余，資本獲得了高額回報。

這導(dǎo)致初次分配不公平，并削弱了上下游企業(yè)的競爭力。對于這一類企業(yè)，政府應(yīng)該采用價格管制、稅收、資本回報率管制、基礎(chǔ)設(shè)施與其他環(huán)節(jié)分拆引入競爭（例如電網(wǎng)施行兩頭放開，中間管控的措施）等手段，控制自然壟斷和政府特許經(jīng)營行業(yè)的超額收益水平。上述管制措施對于建立機會公平的創(chuàng)業(yè)和就業(yè)大環(huán)境，防止在初次分配中行業(yè)差距過大，是非常必要的。

第三，加強反壟斷與反不正當競爭行為監(jiān)管，建立公平競爭的市場秩序。反壟斷主要是在市場結(jié)構(gòu)上進行預(yù)防，對于有可能導(dǎo)致市場壟斷的并購進行預(yù)先阻止，避免壟斷危害結(jié)果產(chǎn)生后再去干預(yù)，這樣可以大大降低社會成本。對于市場競爭形成的有一定壟斷勢力的企業(yè)，可能是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新或者經(jīng)營效率較高的結(jié)果。反壟斷不能僅僅從結(jié)果出發(fā)，否則容易變成打擊先進。那么，該如何對這一類企業(yè)進行反壟斷和反不正當競爭行為監(jiān)管？

一是防止寡頭壟斷企業(yè)之間通過合謀制定壟斷價格；

二是保護消費者的隱私權(quán)、知情權(quán)和選擇權(quán)，防止企業(yè)通過侵犯消費者權(quán)利而不當獲利；

三是防止壟斷企業(yè)利用其市場地位限制其他企業(yè)的選擇，遏制競爭對手的發(fā)展。

也就是說，要引導(dǎo)企業(yè)將資源花費在提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、改善用戶體驗上，而不是處心積慮地誤導(dǎo)消費者、打壓競爭對手。

第四，積極支持中小企業(yè)的發(fā)展，為中小企業(yè)成長提供良好的發(fā)展環(huán)境，促進動態(tài)競爭。中小企業(yè)是實施大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的重要載體，中小企業(yè)發(fā)展在增加就業(yè)、促進收入提高與社會和諧穩(wěn)定等方面具有不可替代的作用。

另外，一些有效率的中小企業(yè)快速成長，將會成為在位壟斷企業(yè)的競爭對手，使得市場競爭程度提高。促進競爭是降低壟斷的社會成本的最有效手段。這需要有效率的多層次資本市場在企業(yè)創(chuàng)業(yè)、發(fā)展、成長、成熟的不同階段提供支持，因此需要有效激勵各類投資，讓市場對投資所承擔(dān)的風(fēng)險給予充分補償。這進一步要求產(chǎn)品市場、資本市場的進入機會是公平的，不管國企、民企都只靠產(chǎn)品競爭力和財務(wù)業(yè)績?nèi)カ@得訂單和資金、資本、土地等要素。

總之，在初次分配中保證各要素行業(yè)進入的機會公平是前提，市場的公平競爭是核心。通過保證不同類型的主體有公平的參與機會，保證各類要素所有者有參與生產(chǎn)、分享生產(chǎn)成果的權(quán)利，這是非常重要的。建立公平競爭的市場秩序則保證了企業(yè)與企業(yè)之間能夠按照各自競爭優(yōu)勢高低獲得不同的市場份額和利潤回報，資本、管理層、勞動者之間按照各自的邊際貢獻獲得報酬。中小企業(yè)不斷成長，使得市場能夠獲得競爭的動態(tài)效率，任何企業(yè)的壟斷都是暫時的，不斷創(chuàng)新的更有進取心的企業(yè)家會不斷涌現(xiàn)出來，取守成者而代之。如此，則初次分配的利益格局不會固化、差距也不會太大，那么第二次、第三次分配的調(diào)節(jié)就更容易進行，也更容易實現(xiàn)社會公平。

（作者劉明宇為復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)系副教授、復(fù)旦大學(xué)企業(yè)發(fā)展與管理創(chuàng)新研究中心副主任，上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整社科創(chuàng)新研究基地專家）