9月30日，國海證券股份有限公司（國海證券，000750）發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《立案告知書》的公告。

公告稱，2021年9月29日，國海證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《立案告知書》（證監(jiān)立案字0372021037號(hào)）。因公司在山東勝通集團(tuán)股份有限公司發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

國海證券在公告中表示，公司將積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營情況正常。

國海證券官網(wǎng)顯示，國海證券是國內(nèi)首批設(shè)立并在廣西壯族自治區(qū)內(nèi)注冊(cè)的唯一一家全國性綜合類證券公司。該公司成立于1988年，前身為廣西證券公司，2001年增資擴(kuò)股并更名為國海證券有限責(zé)任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司登陸A股市場(chǎng)，更名為國海證券股份有限公司，成為國內(nèi)第16家上市證券公司。目前，國海證券在全國20個(gè)省級(jí)區(qū)域設(shè)有24家分公司、97家營業(yè)部、4家子公司（國海富蘭克林基金管理有限公司、國海良時(shí)期貨有限公司、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司、國海證券投資有限公司）。