西南證券（600369）5月5日晚間公告，因大有能源定增案遭行政處罰，罰沒3000萬元。

2017年5月5日，西南證券及大有能源（*ST大有，600403）2012年非公開發(fā)行股票項目及持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人李陽、呂德富、梁俊收到《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書》稱，西南證券在盡職調(diào)查過程中關(guān)鍵核查程序缺失，未對青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來的風(fēng)險進(jìn)行揭示，出具的發(fā)行保薦書等文件存在重大遺漏；西南證券在持續(xù)督導(dǎo)過程中未對聚乎更一采礦權(quán)的權(quán)屬變更風(fēng)險進(jìn)行重點跟蹤關(guān)注，出具的上市保薦書和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報告存在重大遺漏。

對此，證監(jiān)會擬決定：對西南證券的違法行為責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1000萬元，并處以2000萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員李陽、呂德富給予警告，并分別處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員梁俊給予警告，并處以15萬元罰款。

此前2016年6月24日，西南證券公告稱，因涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

西南證券表示，截至目前，公司經(jīng)營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。