一名將股票根據五行屬性分類進行分析的投資顧問收到深圳證監(jiān)局監(jiān)管談話。

3月11日，深圳證監(jiān)局官網披露了對安信證券股份有限公司（簡稱“安信證券”）首席投資顧問陳南鵬采取監(jiān)管談話措施的決定。

決定顯示，經查，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發(fā)并對外傳播，相關預測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。據悉，陳南鵬用了金木水火土的理論推論出2022年內每個月的熱點主題，并認為從2022年開始，中國股市將經歷五年的牛市。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第四條、第十六條的相關規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條，該局決定對陳南鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

同日，深圳證監(jiān)局官網還披露了對安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

經查，陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發(fā)的事件中，安信證券未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關執(zhí)業(yè)行為進行有效管控。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四項的相關規(guī)定，依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，該局決定對安信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對此，安信證券3月11日回應澎湃新聞記者，針對此事件，公司高度重視，召集相關部門及時啟動業(yè)務自查及問責措施，責令該人員立即整改并對其采取了暫停展業(yè)、服務產品下架等處罰措施。同時，公司主動向監(jiān)管部門匯報。后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關內控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機制，進一步加強投顧人員的日常合規(guī)督導、培訓及監(jiān)控，確保公司業(yè)務合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。