6月6日晚間，廣州期貨交易所發(fā)布公告，《廣州期貨交易所交易管理辦法》等12項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)廣州期貨交易所股份有限公司董事會(huì)審議通過(guò)，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，自發(fā)布之日起實(shí)施。

這12項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則分別是《廣州期貨交易所交易管理辦法》《廣州期貨交易所結(jié)算管理辦法》《廣州期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《廣州期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》《廣州期貨交易所做市商管理辦法》《廣州期貨交易所境外特殊參與者管理辦法》《廣州期貨交易所期貨公司會(huì)員接受境外中介機(jī)構(gòu)委托開(kāi)展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)管理辦法》《廣州期貨交易所指定存管銀行管理辦法》《廣州期貨交易所異常交易行為管理辦法》《廣州期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理辦法》《廣州期貨交易所套期保值管理辦法》和《廣州期貨交易所套利交易管理辦法》。

這12項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則明確了交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)、期貨交易者適當(dāng)性、做市商、境外特殊參與者、存管銀行、異常交易行為、套期保值、套利交易等相關(guān)辦法。澎湃新聞?dòng)浾呤崂砹宋宕笠c(diǎn)。

要點(diǎn)一，個(gè)人資金門(mén)檻10萬(wàn)元。

《廣州期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認(rèn)可境外成交記錄；申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣。

要點(diǎn)二，明確交易時(shí)間。

《廣州期貨交易所交易管理辦法》規(guī)定，期貨及期權(quán)交易每周設(shè)5個(gè)交易日（遇國(guó)家法定假日除外），每一個(gè)交易日分為夜盤(pán)和日盤(pán)交易時(shí)段，夜盤(pán)交易設(shè)一個(gè)夜盤(pán)交易小節(jié)，具體交易時(shí)間由交易所另行通知；日盤(pán)交易分三個(gè)交易小節(jié)，分別為第一節(jié)9：00-10：15、第二節(jié)10：30-11：30和第三節(jié)13：30-15：00。開(kāi)展夜盤(pán)交易的品種由交易所另行公布。會(huì)員、境外特殊參與者在完成人員配備、交易設(shè)施和業(yè)務(wù)制度等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作后，方可開(kāi)展夜盤(pán)交易。

要點(diǎn)三，按品種實(shí)行做市商資格管理。

《廣州期貨交易所做市商管理辦法》指出，交易所按品種實(shí)行做市商資格管理。申請(qǐng)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列7個(gè)條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元或等值外幣；具有專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗(yàn)；交易所規(guī)定的其他條件。規(guī)則還指出，交易所根據(jù)申請(qǐng)品種數(shù)量和市場(chǎng)情況，可以相應(yīng)提高最低凈資產(chǎn)數(shù)額。

要點(diǎn)四，實(shí)際控制關(guān)系有9種認(rèn)定條件。

《廣州期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理辦法》中規(guī)定，實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或事實(shí)。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；

（八）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)定的其他情形。

要點(diǎn)五，五種情形認(rèn)定為異常交易。

《廣州期貨交易所異常交易行為管理辦法》中，將自成交行為，即以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)，或者實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組內(nèi)發(fā)生的互為對(duì)手方交易的行為；頻繁報(bào)撤單行為，即頻繁申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)的行為；大額報(bào)撤單行為，即多次大額申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)的行為；程序化交易擾亂交易秩序行為，即采取程序化交易方式下達(dá)交易指令，影響或者可能影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的行為；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者交易所認(rèn)定的其他情形認(rèn)定為異常交易。

對(duì)于異常交易，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重采取包括電話提示；要求報(bào)告情況；列入重點(diǎn)監(jiān)管名單；向會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者通報(bào)；約見(jiàn)談話；限制開(kāi)倉(cāng)在內(nèi)的自律管理措施。

被采取限制開(kāi)倉(cāng)自律管理措施的客戶(hù)、非期貨公司會(huì)員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者，交易所將向市場(chǎng)公布。

出現(xiàn)異常交易行為并涉嫌違規(guī)的，交易所同時(shí)按照《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》進(jìn)行處理；涉嫌違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的，交易所提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。