證監(jiān)會對部分證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件進行了集中修改。

6月24日，證監(jiān)會表示，為貫徹落實《中華人民共和國期貨和衍生品法》（下稱“《期貨和衍生品法》”），起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》、《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，對8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，并向社會公開征求意見。

證監(jiān)會指出，意見反饋截止時間為2022年7月24日。

整體來看，本次主要集中修改了五方面內(nèi)容：一是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)，二是取消對期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員的資格管理，三是調(diào)整證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的準入方式，四是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件要求，五是對相關(guān)文字的表述進行調(diào)整。

對于本次專項清理中，證監(jiān)會集中修改的相關(guān)內(nèi)容，澎湃新聞記者梳理了六方面要點。

要點一：調(diào)整券商從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的準入方式，由“備案制”修改為“核準制”，已通過備案的證券公司無需重新核準

證監(jiān)會表示，《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)需經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準才能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

因此，證監(jiān)會將《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》等規(guī)范性文件中，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的準入方式，由“備案制”修改為“核準制”。

同時，證監(jiān)會規(guī)定，已通過期貨監(jiān)管機構(gòu)備案的證券公司無需重新核準，可直接申請換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

要點二：增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)

證監(jiān)會表示，《期貨和衍生品法》的出臺，完善了期貨市場和衍生品市場頂層設(shè)計，夯實了制度基礎(chǔ)，為期貨市場和衍生品市場相關(guān)規(guī)則的制定提供了上位法依據(jù)。

因此，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》《證券投資基金參與股指期貨交易指引》等規(guī)范性文件，以及《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等規(guī)章，均將《期貨和衍生品法》作為上位法。

此外，證監(jiān)會表示，在行政監(jiān)管措施、法律責(zé)任方面，《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等規(guī)章，及《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》等規(guī)范性文件，也將《期貨和衍生品法》作為實施監(jiān)管措施、行政處罰的依據(jù)。

要點三：取消對期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員的資格管理，調(diào)整為符合“條件”等表述

證監(jiān)會表示，《期貨和衍生品法》對期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員不再實行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。

因此，證監(jiān)會將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章，和《期貨公司信息公示管理規(guī)定》等規(guī)范性文件中，涉及到期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調(diào)整為符合“條件”等表述。

要點四：完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件要求

證監(jiān)會指出，《期貨和衍生品法》第六十四條，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職的正面要求和負面條件作出了規(guī)定。

因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等規(guī)章中，涉及到期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職條件的表述，證監(jiān)會進行了相應(yīng)修改。

具體而言，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中，對任職條件共有14條規(guī)定。本次修改中，證監(jiān)會改動了其中6條。

首先，第六條修改為：“期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當正直誠實、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力?！?/p>

其次，第十一條第一項修改為：“符合期貨從業(yè)人員條件”。

再次，第十四條第一款第一項修改為：“符合期貨從業(yè)人員條件”。

第四，第十五條修改為：“期貨公司法定代表人應(yīng)當符合期貨從業(yè)人員條件并具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”

第五，第十八條中“可以免試取得期貨從業(yè)人員資格”修改為“視為符合期貨從業(yè)人員條件”。

最后，第十九條第三項修改為：有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。其中包括，因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。

要點五：對相關(guān)文字表述進行調(diào)整

證監(jiān)會表示，對相關(guān)規(guī)章和相關(guān)規(guī)范性文件中，與《期貨和衍生品法》相關(guān)表述存在不一致的，進行了調(diào)整。

例如，相關(guān)規(guī)范性文件中，將《關(guān)于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關(guān)事項的規(guī)定》等規(guī)范性文件條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

相關(guān)規(guī)章中，將《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章將條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

要點六：專項清理本著“成熟一批、及時修改一批”的原則

證監(jiān)會表示，2022年4月20日，第十三屆全國人大常委會第三十四次會議表決通過了《期貨和衍生品法》?！镀谪浐脱苌贩ā妨⒆闫谪浭袌龊脱苌肥袌龅膶嶋H情況，全面規(guī)范期貨市場，兼顧調(diào)整衍生品市場，著眼于充分發(fā)揮期貨市場和衍生品市場服務(wù)國民經(jīng)濟的功能。

證監(jiān)會稱，高度重視《期貨和衍生品法》配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時修改一批”的原則，進行系統(tǒng)性的專項清理。