最高檢提醒，涉企合規(guī)應(yīng)檢視企業(yè)整改效果，防止走過場的“紙面合規(guī)”。

8月10日，最高檢發(fā)布第三批涉企業(yè)合規(guī)典型案例，其中一起案例顯示，福建三明市某企業(yè)因串通投標被警方以涉嫌串通投標罪移送司法，檢方以“合規(guī)告知書+檢察建議書”形式提出整改建議，最終作出不起訴決定。

案情顯示，福建省三明市X公司（以下簡稱X公司）系當?shù)負碛懈哔Y質(zhì)高技術(shù)的通信技術(shù)規(guī)模級設(shè)計、施工、集成企業(yè)。楊某某系X公司法定代表人、總經(jīng)理；王某某系X公司副總經(jīng)理，負責對外招投標、施工及結(jié)算等業(yè)務(wù)。

X公司在投標三明市公安局交警支隊3個智能交通系統(tǒng)維保項目過程中，與其它公司串通，由X公司制作標書、墊付保證金，并派遣X公司員工冒充參與串標公司的投標代理人進行競標，最終上述3個項目均由X公司中標施工建設(shè)，中標金額共計603萬余元。

上述項目現(xiàn)已施工完畢，并通過工程驗收決算。案發(fā)后楊某某、王某某主動投案。2021年4月，三明市公安局三元分局以X公司、楊某某、王某某涉嫌串通投標罪向三明市三元區(qū)檢察院移送審查起訴。2022年1月，檢察機關(guān)依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。

經(jīng)檢察機關(guān)審查了解，X公司系具有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)乙級等多項資質(zhì)、多項專利的高資質(zhì)、發(fā)展型民營企業(yè)，企業(yè)綜合實力在福建省同行業(yè)排名前20名，是三明市該行業(yè)的龍頭企業(yè)，累計納稅近7000余萬元、企業(yè)員工100余名、擁有專利20余件。案發(fā)后，公司面臨巨大危機，大量人員有失業(yè)風險，對當?shù)亟?jīng)濟和行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生一定負面影響。

審查起訴階段，檢察機關(guān)向X公司送達《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》，該公司在第一時間提交了書面合規(guī)承諾以及行業(yè)地位、科研力量、納稅貢獻、承擔社會責任等證明材料。X公司及楊某某、王某某均自愿認罪認罰，涉案項目已施工完畢，并通過竣工驗收決算，無實質(zhì)性危害后果。檢察機關(guān)經(jīng)過實地走訪調(diào)研，X公司的合規(guī)承諾具有真實性、自愿性，符合企業(yè)合規(guī)相關(guān)規(guī)定。

檢察機關(guān)在認真審查調(diào)查案件事實、聽取行政機關(guān)意見以及審查企業(yè)書面承諾和證明材料基礎(chǔ)上，綜合考慮企業(yè)發(fā)展前景、社會貢獻、一貫表現(xiàn)及企業(yè)當前暴露出的經(jīng)營管理機制疏漏，2021年9月啟動合規(guī)考察程序，確定了3個月的合規(guī)考察期。

2022年1月，第三方組織對X公司企業(yè)合規(guī)整改進行驗收，經(jīng)評估通過合規(guī)考察。檢察機關(guān)組織召開聽證會，聽取人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、偵查機關(guān)及社會群眾代表對X公司合規(guī)整改的意見，聽證員一致認可企業(yè)整改成效。同月，檢察機關(guān)經(jīng)綜合審查認為，X公司、楊某某、王某某等人主動投案、認罪認罰、主觀惡性較小，相關(guān)項目業(yè)已施工完畢并通過驗收，未給社會造成不良影響。且X公司案發(fā)后積極開展有效合規(guī)整改，建立健全相關(guān)制度機制，堵塞管理漏洞，確保依法經(jīng)營，不斷創(chuàng)造利稅，依法對X公司、楊某某、王某某作出不起訴決定。

最高檢在闡述案件典型意義時指出，對于涉案高技術(shù)型民營企業(yè)，檢察機關(guān)會同有關(guān)部門，對涉案公司開展社會調(diào)查，通過市場監(jiān)管、人社、稅務(wù)、工商聯(lián)等平臺，調(diào)查其社會貢獻度、發(fā)展前景、社會評價、處罰記錄等。同時研判發(fā)案原因，查找其經(jīng)營風險和管理缺漏，以“合規(guī)告知書+檢察建議書”形式提出整改建議，使涉案企業(yè)“合規(guī)入腦”，督促其作出合規(guī)承諾。

最高檢表示，評估程序上，檢察機關(guān)應(yīng)逐條對照合規(guī)計劃檢視企業(yè)整改效果，防止走過場的“紙面合規(guī)”。企業(yè)通過評估后，檢察機關(guān)應(yīng)接續(xù)用好公開聽證、人民監(jiān)督員監(jiān)督、人大代表、政協(xié)委員監(jiān)督等方式，以公開促公正，確保合規(guī)驗收環(huán)節(jié)的質(zhì)量效果，實現(xiàn)合規(guī)“成效入檔”，避免合規(guī)建設(shè)流于形式。