中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中金公司”，601995.SH、03908.HK）、海通證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“海通證券”，600837.SH、06837.HK）遭監(jiān)管警示。

8月11日，遼寧證監(jiān)局連發(fā)四份罰單，分別為關(guān)于對(duì)中金公司、張翀、海通證券、楊若冰采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

值得注意的是，四份罰單均與華晨汽車集團(tuán)控股有限公司（簡(jiǎn)稱“華晨集團(tuán)”）發(fā)行債券有關(guān)。

中金公司、海通證券及兩名員工遭監(jiān)管警示

經(jīng)查，中金公司作為華晨集團(tuán)申請(qǐng)公開發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券（債券簡(jiǎn)稱“19華集01”）的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（簡(jiǎn)稱“《辦法》”）第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！澳愎炯跋嚓P(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。”

另外，遼寧證監(jiān)局表示，張翀作為上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《辦法》第五十八條規(guī)定，該局決定對(duì)張翀采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，遼寧證監(jiān)局指出，海通證券作為華晨集團(tuán)申請(qǐng)公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券（債券簡(jiǎn)稱“20華集01”）的主承銷商，存在對(duì)承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。遼寧證監(jiān)局也在罰單中強(qiáng)調(diào)：“你公司及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量?！?/p>

同時(shí)，遼寧證監(jiān)局表示，楊若冰作為上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)楊若冰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

華晨集團(tuán)破產(chǎn)重整進(jìn)行中

不難看出，兩券商及兩員工遭監(jiān)管警示，所發(fā)債券均與華晨集團(tuán)相關(guān)。

依據(jù)7月20日披露的關(guān)于華晨集團(tuán)公開發(fā)行2020年公司債券（面向合格投資者）（第一期）違約后續(xù)工作進(jìn)展情況的受托管理事務(wù)報(bào)告（2022年二季度），華晨集團(tuán)于2020年1月15日發(fā)行華晨集團(tuán)公開發(fā)行2020年公司債券（面向合格投資者）（第一期），發(fā)行金額7億元，期限3年，票面利率為5.95%，海通證券為該期債券的受托管理人。

而據(jù)該報(bào)告，在2020年11月20日，沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院裁定受理華晨集團(tuán)重整一案，華晨集團(tuán)進(jìn)入重整程序，目前重整工作正在依法進(jìn)行中。依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無(wú)效，故華晨集團(tuán)存續(xù)期內(nèi)的債券均暫時(shí)無(wú)法按期兌付本息。

另外，依據(jù)7月8日披露的中金公司關(guān)于華晨集團(tuán)公開發(fā)行2019年公司債券（第一期）違約后續(xù)進(jìn)展的公告，“H19華集1（原‘19華集01’）”的全部本金及相應(yīng)利息均于2020年11月20日提前到期，但均未獲得兌付，該期債券發(fā)生實(shí)質(zhì)違約。

“2020年11月20日，遼寧省沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院作出（2020）遼01破申27號(hào)《民事裁定書》，裁定受理債權(quán)人對(duì)華晨集團(tuán)的重整申請(qǐng)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第四十六條的規(guī)定，未到期的債權(quán)，在破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)視為到期?！痹摴娼忉尩?。

目前，華晨集團(tuán)破產(chǎn)重整仍在進(jìn)行中。7月21日，金杯汽車股份有限公司（簡(jiǎn)稱“金杯汽車”，600609.SH）發(fā)布關(guān)于間接控股股東重整進(jìn)展的公告表示，截至公告日，《華晨汽車集團(tuán)控股有限公司等12家企業(yè)實(shí)質(zhì)合并重整計(jì)劃（草案）》（簡(jiǎn)稱“《計(jì)劃（草案）》”）未獲得債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)。后續(xù)，華晨集團(tuán)等12家企業(yè)將在管理人的監(jiān)督下依法與未通過(guò)《計(jì)劃（草案）》的表決組的相關(guān)債權(quán)人進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商結(jié)果尚具有不確定性。

截至8月11日收盤，中金公司A股漲5.95%，報(bào)43.48元/股；H股漲4.64%，報(bào)14.44港元/股。海通證券A股漲3.34%，報(bào)9.6元/股；H股漲2.86%，報(bào)5.4港元/股。