科技進(jìn)步法解讀⑩｜修法賦能，激發(fā)高?？蒲械幕盍?/h1>

薛雅/上海市科學(xué)學(xué)研究所創(chuàng)新政策研究室助理研究員

2022-08-23 08:49

來源：澎湃新聞

? 科創(chuàng)101 >

字號(hào)

【編者按】作為中國科技領(lǐng)域的基本法，施行28年后，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在2021年12月完成第二次修訂，并于2022年1月1日正式施行?！犊萍歼M(jìn)步法》解讀系列由上海市科學(xué)學(xué)研究所組織科研人員結(jié)合自己的研究成果撰寫，澎湃科技經(jīng)授權(quán)刊發(fā)。

·國家鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與高等教育、產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合。研究型大學(xué)要發(fā)揮在科研軟硬件、人才、平臺(tái)等方面的優(yōu)勢，與國家戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略任務(wù)對(duì)接，聚焦國家戰(zhàn)略需要，瞄準(zhǔn)關(guān)鍵核心技術(shù)，加快技術(shù)攻關(guān)。

·《科技進(jìn)步法》規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的高校的科學(xué)技術(shù)人員，在履行崗位職責(zé)、完成本職工作、不發(fā)生利益沖突的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入，從法律層面掃除了人員激勵(lì)的體制機(jī)制障礙。

從高等教育發(fā)展歷程看，快速崛起的世界一流大學(xué)都為服務(wù)國家和區(qū)域、造福人類作出了不可替代的貢獻(xiàn)。高等學(xué)校相關(guān)的科技政策由中共中央、國務(wù)院，以及教育部、科技部、國家外國專家局、人力資源和社會(huì)保障部等多部門制定。

2017年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下高校思想政治工作的意見》提出，“高校肩負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新、國際交流合作的重要使命?！备咝５氖滓毮芎秃诵穆毮苁侨瞬排囵B(yǎng)；在人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)上，高校聚集高層次人才和創(chuàng)新資源，創(chuàng)新活動(dòng)廣泛且深入，因而承擔(dān)著科學(xué)研究的重要職能；高校應(yīng)當(dāng)充分利用自身資源優(yōu)勢服務(wù)社會(huì)，在科教融合、社會(huì)服務(wù)的過程中，是文化傳播、科學(xué)普及、精神傳承的實(shí)踐載體，通過高校的社會(huì)交往和國際交流合作，增進(jìn)科技創(chuàng)新合作、文化融合和知識(shí)傳播。2021年版《科技進(jìn)步法》在這五個(gè)重要使命方面涉及22 條內(nèi)容，充分發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的重要作用，加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。

人才培養(yǎng)

《科技進(jìn)步法》第九條規(guī)定“學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，注重培養(yǎng)受教育者的獨(dú)立思考能力、實(shí)踐能力、創(chuàng)新能力和批判性思維，以及追求真理、崇尚創(chuàng)新、實(shí)事求是的科學(xué)精神”。

習(xí)近平總書記2016 年指出“只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能夠成為世界一流大學(xué)。辦好我國高校，辦出世界一流大學(xué)，必須牢牢抓住全面提高人才培養(yǎng)能力這個(gè)核心點(diǎn)，并以此來帶動(dòng)高校其他工作?！?/p>

在支撐國家戰(zhàn)略科技力量方面，《科技進(jìn)步法》第五十九條指出“強(qiáng)化高等教育資源配置與科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新人才培養(yǎng)的結(jié)合”，突出高校在戰(zhàn)略性科學(xué)技術(shù)人才儲(chǔ)備的作用。第二十五條規(guī)定“國家支持高校加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)，以增強(qiáng)基礎(chǔ)研究自主布局能力，推動(dòng)高等學(xué)校基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展?！绷?xí)近平總書記2020 年指出了高校基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)的途徑，包括“加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科本科生培養(yǎng)，探索基礎(chǔ)學(xué)科本碩博連讀培養(yǎng)模式。要加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科拔尖學(xué)生培養(yǎng)，在數(shù)理化生等學(xué)科建設(shè)一批基地，吸引最優(yōu)秀的學(xué)生投身基礎(chǔ)研究”。

在人才培養(yǎng)的方式上，《科技進(jìn)步法》第四十條“鼓勵(lì)企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、職業(yè)院?；蛘吲嘤?xùn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才和高技能人才，吸引高等學(xué)校畢業(yè)生到企業(yè)工作”，對(duì)校企聯(lián)合培養(yǎng)人才提出明確要求。

科學(xué)研究

中辦發(fā)〔2015〕46 號(hào)文明確“高校是源頭創(chuàng)新的主力軍，必須大力增強(qiáng)其原始創(chuàng)新和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力，深化高?？蒲畜w制機(jī)制改革，筑牢國家創(chuàng)新體系基礎(chǔ)?！贝舜巍犊萍歼M(jìn)步法》對(duì)高?？茖W(xué)研究的功能定位作了進(jìn)一步明確。

一是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分?！犊萍歼M(jìn)步法》第四條明確了高水平研究型大學(xué)的使命定位，是“國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，在關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)方向上發(fā)揮戰(zhàn)略支撐引領(lǐng)作用和重大原始創(chuàng)新效能，服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需要?！币l(fā)揮研究型大學(xué)在科研軟硬件、人才、平臺(tái)等方面的優(yōu)勢，強(qiáng)化研究型大學(xué)建設(shè)同國家戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略任務(wù)的對(duì)接，聚焦國家戰(zhàn)略需要，瞄準(zhǔn)關(guān)鍵核心技術(shù)，加快技術(shù)攻關(guān)，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。

二是承擔(dān)基礎(chǔ)研究的主力軍。高校應(yīng)發(fā)揮自身基礎(chǔ)研究能力強(qiáng)、學(xué)科交叉融合高的優(yōu)勢，成為基礎(chǔ)研究的主力軍，中辦發(fā)〔2015〕46號(hào)文就提出“加大穩(wěn)定支持力度，支持研究機(jī)構(gòu)自主布局科研項(xiàng)目，擴(kuò)大高校學(xué)術(shù)自主權(quán)和個(gè)人科研選題選擇權(quán)。”《科技進(jìn)步法》第十九條進(jìn)一步明確“國家鼓勵(lì)高等學(xué)校發(fā)揮自身優(yōu)勢，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推動(dòng)原始創(chuàng)新”。習(xí)近平總書記指出：“我國面臨的很多‘卡脖子’技術(shù)問題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，基礎(chǔ)研究要鼓勵(lì)自由探索和充分的交流辯論。加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是我們從未知到已知、從不確定性到確定性的必然選擇。”

高校加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的體制機(jī)制改革舉措包括：

一是鼓勵(lì)探索未知，《科技進(jìn)步法》第八條提出“保護(hù)科學(xué)技術(shù)人員自由探索等合法權(quán)益。高校有權(quán)自主選擇課題，探索未知科學(xué)領(lǐng)域，從事基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和社會(huì)公益性技術(shù)研究”，明確鼓勵(lì)“自由探索”“探索未知科學(xué)領(lǐng)域”，讓高校進(jìn)行科研自由探索更加有底氣；

二是布局前沿科學(xué)中心，2018 年教育部《高等學(xué)?；A(chǔ)研究珠峰計(jì)劃》指出要通過“在高校布局建設(shè)一批前沿科學(xué)中心，以前沿科學(xué)問題為牽引，開展前瞻性、戰(zhàn)略性、前沿性基礎(chǔ)研究”，《科技進(jìn)步法》第二十五條對(duì)高校提出增強(qiáng)基礎(chǔ)研究自主布局能力的新要求；

三是完善分類評(píng)價(jià)制度，習(xí)近平總書記2021 年指出要“完善自由探索型和任務(wù)導(dǎo)向型科技項(xiàng)目分類評(píng)價(jià)制度，建立非共識(shí)科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)機(jī)制。穩(wěn)定并強(qiáng)化從事基礎(chǔ)性、前沿性、公益性研究的科研人員隊(duì)伍，為其安心科研提供保障。”國家“十四五”規(guī)劃也要求“對(duì)基礎(chǔ)研究探索實(shí)行長周期評(píng)價(jià)”。

三是鼓勵(lì)高校與企業(yè)聯(lián)合開展技術(shù)開發(fā)和共性基礎(chǔ)技術(shù)研究?！犊萍歼M(jìn)步法》進(jìn)一步明確了國家鼓勵(lì)高校開展技術(shù)開發(fā)和加強(qiáng)共性基礎(chǔ)技術(shù)研究，企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)。習(xí)近平總書記指出“加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體，發(fā)展高效強(qiáng)大的共性技術(shù)供給體系”。國家“十四五”規(guī)劃也明確“集中力量整合提升一批關(guān)鍵共性技術(shù)平臺(tái)，支持行業(yè)龍頭企業(yè)聯(lián)合高等院校、科研院所和行業(yè)上下游企業(yè)共建國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，承擔(dān)國家重大科技項(xiàng)目?！备咝?yīng)當(dāng)與企業(yè)進(jìn)行合作，聯(lián)合開展“面向市場和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的研究開發(fā)活動(dòng)”。

社會(huì)服務(wù)

高校的社會(huì)服務(wù)主要有科技成果轉(zhuǎn)化（輸出成果）和產(chǎn)學(xué)研（輸出知識(shí)）兩類。

一是科技成果轉(zhuǎn)化（輸出成果）方面，高校是科技成果轉(zhuǎn)化的重要供給主體。《科技進(jìn)步法》第三十條明確“利用財(cái)政性資金設(shè)立的高校，應(yīng)當(dāng)積極促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，建立和完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化制度”，從制度層面確立了高校加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)，并把技術(shù)經(jīng)理人的范圍拓寬到相關(guān)的人才隊(duì)伍建設(shè)。

根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》（2020 年）對(duì)于培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人的詳細(xì)規(guī)定，“支持科技企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作建立技術(shù)研發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；支持高校、科研機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門；建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)服務(wù)能力”。國家“十四五”規(guī)劃中提出要“大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”。成效的提升需要明確具體路徑，《科技進(jìn)步法》第三十一條規(guī)定：“國家鼓勵(lì)企業(yè)、科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校和其他組織建立優(yōu)勢互補(bǔ)、分工明確、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制，按照市場機(jī)制聯(lián)合組建研究開發(fā)平臺(tái)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等，協(xié)同推進(jìn)研究開發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效?！?/p>

二是產(chǎn)學(xué)研（輸出知識(shí)）方面，產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新鏈的打通是銜接基礎(chǔ)研究“最先一公里”和成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”的有效路徑，高校在產(chǎn)學(xué)研合作中作為知識(shí)的輸出方，利用科技交流、學(xué)科交叉、創(chuàng)新資源等優(yōu)勢，起到重要作用。

《科技進(jìn)步法》第六條明確“國家鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與高等教育、產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合，鼓勵(lì)學(xué)科交叉融合和相互促進(jìn)”，突出高校在教育與產(chǎn)業(yè)結(jié)合、學(xué)科交叉融合等方面的重要作用。第三十九、第四十條規(guī)定了具體路徑，“技術(shù)創(chuàng)新體系”中以“企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向，建立企業(yè)同高校等緊密合作的技術(shù)創(chuàng)新體系”，合作形式包括“國家鼓勵(lì)企業(yè)同高校開展合作研究，聯(lián)合建立科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和平臺(tái)，設(shè)立科技企業(yè)孵化機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，或者以委托等方式開展科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)”，在政策層面更偏向于落地實(shí)操，不局限于科技創(chuàng)新中心。

此外，第七十三條還要求“縣級(jí)以上人民政府及其有關(guān)部門確定科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目，對(duì)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、具有明確市場應(yīng)用前景的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校共同實(shí)施”。

三是高校從事社會(huì)服務(wù)的科技人員激勵(lì)方面，近年來各項(xiàng)政策都在加大科研人員服務(wù)社會(huì)的激勵(lì)力度?！蛾P(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16 號(hào)）規(guī)定：“對(duì)于高校聘用在管理崗位任職的內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬?！?/p>

《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》（人社部規(guī)〔2017〕4 號(hào)）還規(guī)定高校的科技人員“在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng)業(yè)”。《科技進(jìn)步法》第六十條規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的高校的科學(xué)技術(shù)人員，在履行崗位職責(zé)、完成本職工作、不發(fā)生利益沖突的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入。技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的獎(jiǎng)酬金提取，按照科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。國家鼓勵(lì)高校采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式激勵(lì)科學(xué)技術(shù)人員?！犊萍歼M(jìn)步法》從法律層面掃除了人員激勵(lì)的體制機(jī)制障礙。

文化傳承創(chuàng)新

作為文化傳承的重要載體，高校應(yīng)當(dāng)大力推進(jìn)文化傳承創(chuàng)新、弘揚(yáng)創(chuàng)新精神，應(yīng)當(dāng)從“發(fā)揚(yáng)光大”和“守住底線”兩個(gè)維度去推進(jìn)。

一是“發(fā)揚(yáng)光大”?！犊萍歼M(jìn)步法》第十二條明確鼓勵(lì)高校等積極參與和支持科學(xué)技術(shù)普及活動(dòng)?！蛾P(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35 號(hào)）“鼓勵(lì)科研人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧濟(jì)困、科學(xué)普及、法律援助和學(xué)術(shù)組織等活動(dòng)?！眹摇笆奈濉币?guī)劃也要求“弘揚(yáng)科學(xué)精神和工匠精神，廣泛開展科學(xué)普及活動(dòng)?！?/p>

二是“守住底線”。對(duì)于高校來說科技倫理和科研誠信是不能逾越的底線，《科技進(jìn)步法》第一百零三條和第一百零四條分別對(duì)科技倫理和科研誠信進(jìn)行了規(guī)定。“高校應(yīng)當(dāng)履行科技倫理管理主體責(zé)任，按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全科技倫理審查機(jī)制，對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)開展科技倫理審查?！备咝Ｗ鳛閯?chuàng)新主體，要對(duì)科技倫理的監(jiān)管盡到主體責(zé)任，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為不包庇、不遮掩、零容忍，同時(shí)營造良好學(xué)術(shù)環(huán)境，弘揚(yáng)學(xué)術(shù)道德和科研倫理，在全社會(huì)營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的氛圍。

國際交流合作

近年來高校的教育、研究水平顯著提高，國際間的學(xué)術(shù)交流取得了較顯著的成果，高校承擔(dān)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)的重要職能，在國際交流中發(fā)揮著重要作用。

在國際交流合作機(jī)制方面，《科技進(jìn)步法》第八十一條明確“國家鼓勵(lì)企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)組織通過多種途徑建設(shè)國際科技創(chuàng)新合作平臺(tái)，提供國際科技創(chuàng)新合作服務(wù)。鼓勵(lì)企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)組織和科學(xué)技術(shù)人員參與和發(fā)起國際科學(xué)技術(shù)組織，增進(jìn)國際科學(xué)技術(shù)合作與交流?！?/p>

在國際交流合作路徑方面，《科技進(jìn)步法》第八十二條明確國家支持高校積極參與和發(fā)起組織實(shí)施國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，設(shè)立面向全球的科學(xué)研究基金，開展全球科技協(xié)同創(chuàng)新?！陡咝H合作聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理辦法》（教技〔2014〕3 號(hào)）指出：“聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室是我國高校同國外高水平大學(xué)聯(lián)合建設(shè)管理，面向國家重大需求和學(xué)科發(fā)展前沿開展重大原創(chuàng)性研究，開展高水平國際合作的重要基地。采取國際合作聯(lián)合研究中心模式、國際合作聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室模式和省部共建國際合作聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室模式三種模式?！?/p>

在參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定方面，標(biāo)準(zhǔn)是全球治理體系和經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)，《科技進(jìn)步法》第三十七條指出“引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)和社會(huì)組織共同推進(jìn)國家重大技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的研究、制定和依法采用，參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定”，突出高校對(duì)于工業(yè)規(guī)?；l(fā)展起到的積極作用。

在高水平國際人才方面，第八十二條指出“國家采取多種方式支持國內(nèi)外優(yōu)秀科學(xué)技術(shù)人才合作研發(fā)”，強(qiáng)調(diào)“多種方式支持”以應(yīng)對(duì)當(dāng)今復(fù)雜的國際環(huán)境。第八十四條明確“高校可以根據(jù)發(fā)展需要，聘用境外科學(xué)技術(shù)人員。”該條款對(duì)上一版《科技進(jìn)步法》作了調(diào)整，不再要求“高等學(xué)校聘用在國外工作的杰出科學(xué)技術(shù)人員回國從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)工作”，可以采用柔性引才的方式聘用境外科技人才。

（作者薛雅，系上海市科學(xué)學(xué)研究所創(chuàng)新政策研究室助理研究員）

責(zé)任編輯：邵文

圖片編輯：沈軻

校對(duì)：張亮亮

澎湃新聞報(bào)料：021-962866

澎湃新聞，未經(jīng)授權(quán)不得轉(zhuǎn)載

+1

收藏

我要舉報(bào)