11月26日下午，由文匯講堂主辦，澎湃新聞網(wǎng)作為媒體特別支持的“中華文明起源”系列講堂首講如期在云上舉行。

本次講座的主題為“文明起源：中西比較視域及中國貢獻”，主講嘉賓為：中國人民大學歷史學院考古系陳勝前教授、中國社科院考古研究所史前考古室和世界考古室主任李新偉研究員和中科院地質(zhì)與地球物理研究所呂厚遠研究員。

三位學者分別從文明探源的世界維度、中華文明的標準探索、古氣候和植物考古交叉學科助推中國貢獻三個角度，描述了中華史前文明4000多年的概貌。凌家灘遺址管理局的丁燕等11位聽友提問互動。

現(xiàn)將本次講座內(nèi)容分成五篇：三篇主旨演講稿、兩篇互動整理稿，以饗讀者。

歡迎澎友關(guān)注將于12月11日舉辦的本系列第二講“8000年前：中華文明起源”。

中國社科院考古研究所史前考古室和世界考古室主任李新偉研究員

何謂文明？我認為應該包含兩個要素，一是從進化論的角度觀察，文明是人類社會發(fā)展的高級階段，一般會有國家這樣的政體出現(xiàn)。國家出現(xiàn)一般會有文字記載，如果早期沒有文字，可通過考古學家辨認的物質(zhì)形式來證明。其二，文明是文化共同體的出現(xiàn)。很多討論世界文明的學者都持這樣的觀點，比如美國的亨廷頓認為“文明是一個最廣泛的文化實體”“文明是對人最高的文化歸類，是人們文化認同的最廣范圍”。

我今天從這樣的一個世界視角來認識文明，思考中華文明的標準。

文明標準的中國方案

關(guān)于文明起源的標準，大家比較熟悉的是城市、文字、冶金術(shù)三要素說。

文明起源三要素中外用法的溯源

提出過“新石器革命”和“城市革命”考古學家戈登·柴爾德和他的代表作  本文圖片除特殊說明外均來自網(wǎng)絡

不少學者本來都認為這三要素是西方學者根據(jù)柴爾德對兩河流域的研究總結(jié)出來的，柴德爾是首位將文明研究引入考古學的人。但重讀柴爾德非常有名的論文《城市革命》，發(fā)現(xiàn)并非如此。文中討論城市革命的出現(xiàn)，城邦國家、國家的形成，文明的誕生時，根本沒有提出三要素，而是提出了十個標準。能夠找到所謂西方學者的三要素，是在1958年芝加哥大學一次研討會上，克拉克洪提出一個城市若稱文明，必須滿足其中三要素中的兩個：即城市人口達到五千人、存在書面語言、擁有紀念性的儀式中心。

夏鼐（1910年2月7日-1985年6月19日），中國現(xiàn)代考古學奠基人之一，其著作《中國文明的起源》初版1958年7月  文物出版社

中國學者中，最早提出三要素的是夏鼐先生。在他經(jīng)典的著作《中國文明的起源》里，夏先生總結(jié)了柴爾德的研究，還引用了1960年代非常流行的英國丹尼爾教授的著作《最初的文明》。夏先生論述的三要素是：城市、金屬、文字。

文明起源的中國方案已有雛形，還待完善

最近我們提出了文明標準的中國方案。王巍研究員在中華文明探源工程經(jīng)歷好幾個階段后提出了文明的定義。這個方案里包括：

王巍，中國考古學會理事長接受訪談，這十年考古成果快速而均衡推進  圖片截自人民網(wǎng)

第一，生產(chǎn)力獲得發(fā)展，出現(xiàn)社會分工。在農(nóng)業(yè)顯著發(fā)展的基礎(chǔ)上，出現(xiàn)農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的分離，并且部分手工業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化（如琢玉、髹漆、制作高等級陶器、冶金等）。

第二，社會出現(xiàn)明顯的階級分化，出現(xiàn)王權(quán)。社會階層分化顯著，少部分社會上層精英壟斷社會管理權(quán)（如軍事指揮權(quán)、原始宗教祭祀權(quán)），出現(xiàn)最高統(tǒng)治者——王，形成嚴格的社會等級制度及維護社會等級制度規(guī)范的禮制。貴族、權(quán)貴控制鹽、銅等重要的經(jīng)濟資源以及高等級手工業(yè)制品的生產(chǎn)和分配。出現(xiàn)埋葬王、其他高等級權(quán)貴階層的專門墓地和隨葬高等級禮器的大型墓葬。

第三，人口顯著增加和集中，出現(xiàn)都邑性城市，并成為政治、經(jīng)濟、文化中心。出現(xiàn)反映王權(quán)的高等級大型建筑和需要耗費大量人力物力興建的大規(guī)模公共設施。出現(xiàn)明顯的城鄉(xiāng)分化。

第四，出現(xiàn)王所管轄的區(qū)域性政體和凌駕于全社會之上、具有暴力職能的公共權(quán)力——國家。國家的產(chǎn)生是文明形成的本質(zhì)特征。戰(zhàn)爭、刑罰和殺戮等暴力行為成為較為普遍的社會現(xiàn)象。祭祀等禮儀活動在社會生活中占有重要地位。

目前我們的認識還更多地限于一些文明的表現(xiàn)方式是中國式的，像手工業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化，西方文明會有金屬冶煉，我們可能會有琢玉、髹漆、制作高等級陶器等。因此，中國方案還有待進一步討論、發(fā)展和完善。在我看來，至少中華文明形成的標準應該加上一條——最初中國的形成，或被稱作中國的文明體的形成。這應該是中華文明形成非常重要的一條標準。

中國史前“燦爛的轉(zhuǎn)折期”

參照了世界文明的普遍標準，加上中國特殊的元素，中國考古界對中國文明何時形成已經(jīng)達成了基本共識。

距今6000年至5300年的史前“燦爛的轉(zhuǎn)折期” 

一般認為距今六千年左右，文明形成的進程開始加速，各個地區(qū)出現(xiàn)了普遍的社會發(fā)展。遼河流域的紅山文化，包括山東、江蘇北部淮河流域的大汶口文化，長江流域的大溪、凌家灘、崧澤文化，還有覆蓋了幾乎整個黃土高原的仰韶文化的廟底溝類型，所有這些文化在6000到5300年間有了燦爛的發(fā)展，我把它叫中國史前時代“燦爛的轉(zhuǎn)折期”。

長江流域的凌家灘：以天極、宇宙觀為基礎(chǔ)的宗教已經(jīng)形成

在長江流域，安徽馬鞍山凌家灘出土了大量的墓葬。墓葬里隨葬品300多件，包括200多件玉器，里面有成套的玉鉞來表達權(quán)力，可能是世俗的王權(quán)和君權(quán)；也看到特殊的玉器：寫實的龜，有背甲和腹甲；抽象的筒形器，其實就是龜?shù)某橄笊眢w，顯示了對龜?shù)某绨荨?/p>

凌灘墓葬品中含八角星紋的玉板和神鷹玉器家

有中間為八角星紋的玉板，八角星紋代表天的中心、宇宙的樞紐天極。外面有像繩索一樣的箭標，連接著大地，形成天網(wǎng)結(jié)構(gòu)。有神鷹玉器，把八角星紋這樣的天極駝在胸口，帶翅膀的豬頭代表北極星，北極星環(huán)繞天極旋轉(zhuǎn)，代表著宇宙的秩序。用這樣最高等級的制料制作具有宗教內(nèi)涵的玉器，表明一種以天極、宇宙觀為基礎(chǔ)的宗教已經(jīng)形成。這些玉器出自大墓，可以推測，大墓的墓主應該是能溝通天地、能影響宇宙運轉(zhuǎn)規(guī)律、保證風調(diào)雨順的人。這是凌家灘社會發(fā)展的一條重要道路。

凌家灘還出土了史前時代最大的玉器，88公斤重的大玉豬，豬頭從蠶蛹一樣的身體里面破繭而出，表現(xiàn)出昆蟲一樣蛻變的狀態(tài)。凌家灘的玉人做這樣軀體蛻變通神的狀態(tài)，讓我們知道凌家灘流行的是薩滿通神式的宗教，這些宗教領(lǐng)導者是直接能在特殊的狀態(tài)下與天地神靈溝通的，他們要展示自己的能力，這樣的能力也是他們獲得權(quán)力的重要依托。

凌家灘 88公斤重的史前最大玉器——大玉豬

西遼河流域的紅山文化：玉器蘊含著特殊的宇宙觀和宗教的力量

和凌家灘相距一千多公里、遠在西遼河流域的紅山文化，選擇了和凌家灘非常相似的發(fā)展道路。在牛河梁發(fā)現(xiàn)了一個大型的儀式中心，方圓50多平方公里的范圍內(nèi)有幾十處儀式性的地點，有女神廟、祭祀平臺，還有大型的積石冢。2號地點的祭壇有方有圓，積石冢里面以玉為葬，玉器是最重要的隨葬品，這些玉器蘊含著特殊的宇宙觀和宗教的力量。

左：石人臉部通神時變形， 右：牛河梁發(fā)現(xiàn)的大型積石冢

豬首之器被稱為玉豬龍，頭是豬，身體是勾曲的，勾曲如昆蟲，在紅山文化的高等級墓葬里面，用非常高質(zhì)量的岫巖玉制作的蟈蟈、蠶繭這些跟昆蟲有關(guān)的器物，表現(xiàn)統(tǒng)治者特別重視昆蟲的蛻變和羽化之力。器物也會采取和凌家灘一樣的軀體通神的姿勢，我們看到變形的臉部是表現(xiàn)他們通神變換的狀態(tài)。出土的石人臉部變形非常厲害，都是表現(xiàn)這樣一個通神的狀態(tài)。薩滿式的宗教，也是紅山社會選擇的發(fā)展社會的重要依托。

崧澤文化遺址的東山村：成套陶器具備青銅禮器的雛形

張家港的東山村遺址，是長江下游太湖周圍地區(qū)崧澤文化重要的遺址。這里看到了同樣社會發(fā)展的證據(jù)——大型的墓葬，這些大型墓葬里也會有豐富的隨葬品。其中出現(xiàn)了石鉞，它是權(quán)力的表現(xiàn)；更引人注目的是成套的陶器，已經(jīng)具有了一些后來青銅禮器的雛形，成套的陶器表現(xiàn)世俗和喪葬中的宴飲之禮。

張家港東山村成套的陶器，已具備青銅禮器的雛形

黃土高原廟底溝類型的西坡遺址：舉行公共活動的場所

黃土高原的仰韶文化的廟底溝類型，彩陶非常有名，如花一樣的圖案流傳很廣、影響很大。2000年，我們開始在河南西部的靈寶對廟底溝做系統(tǒng)的研究，首先做了大規(guī)模的居住調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在鑄鼎原周圍分布20多處廟底溝類型的遺址，呈現(xiàn)出清晰的等級差別，有縣、有鄉(xiāng)、有鎮(zhèn)這樣的聚落等級，這是考古學上認定社會發(fā)展特別重要的證據(jù)。

黃土高原上底廟溝類型的彩陶流行廣泛

西坡遺址的發(fā)掘過程中還發(fā)現(xiàn)有一個中心廣場，廣場四角各有一座大型的房屋，長長的門道指向廣場的中心面積240平方米，是相當大的規(guī)模。里面有大型的器物，加工非常講究；有大型的建筑，我們認為這是一個大型的公共建筑，應該是舉行公共活動的一個場所，這也是社會發(fā)展的又一個重要的證據(jù)。

更直接的證據(jù)還來自墓葬。我們發(fā)現(xiàn)西坡遺址的墓地呈現(xiàn)出清晰的等級化。最大的一座墓葬編號M27，墓主人身邊沒有什么隨葬品，只是腳坑的位置發(fā)現(xiàn)了一些陶器，最高等級的陶器是一對大口缸的器物，其他的陶器都非常簡單。

大型的墓葬、儀式的中心、大型的建筑、數(shù)百件隨葬品、上百件玉器，這樣的墓葬從來沒有出現(xiàn)過，這樣的人物從來沒有出現(xiàn)過。我們看到最早的社會發(fā)展，看到第一代的領(lǐng)導者。

西坡遺址的墓葬主人只在腳坑處放了一些陶器

在距今6000到5300年時，古國在各地紛紛涌現(xiàn)，我們看到如“滿天星斗”一般的燦爛文明出生的場面。各個地區(qū)選擇了自己不同的發(fā)展道路：宗教取向的紅山、凌家灘；世俗取向的用陶器表達身份的崧澤和大汶口；大溪文化選擇的道路大概也相同；還看到了很獨特的黃土高原的仰韶文化的廟底溝類型，有大型的聚落，有大型的公共建筑，大型墓葬并不凸顯個人的身份而更注重公共事務，它呈現(xiàn)出積極取向的社會發(fā)展道路?？芍^“多元而燦爛”。

相距千里，有相似的玉器、大口缸、象牙用品、鉞，與這樣多元發(fā)展同樣重要的是，各地區(qū)的密切交流有了顯著的發(fā)展，尤其引人注目的是社會上層遠距離交流網(wǎng)的形成。

玉器等的相似，推理出當時上層已形成遠距離交流網(wǎng)

以凌家灘、紅山的玉器舉例，從兩者的相似性已經(jīng)可以看到，相隔一千多公里的遙遠兩地，玉器竟如此之相似，而他們的日用陶器并不相似，這樣的相似性不可能以偶然的巧合來解讀，肯定是他們之間有密切的交流。

這樣交流的證據(jù)還可以找到很多。西坡大口缸出現(xiàn)在該區(qū)域各個地區(qū)也是普遍的現(xiàn)象。在大口缸的殘留物里提取到了紅曲霉素，加入紅曲霉素的稻米釀的酒會呈現(xiàn)血紅顏色，這可能是特殊、重要的場合飲用的酒。這樣的器物的傳播也是表現(xiàn)一種儀式、禮儀的觀念傳播。

同樣流傳的還有象牙鐲、其他的象牙用品，這樣的象牙原料可能只在南方盛產(chǎn)，但是相關(guān)的原料、相關(guān)的儀式活動、觀念會流傳很廣。還有鉞，一直也是王權(quán)的象征，王字最初的甲骨文就是表現(xiàn)鉞的形狀。此時已形成了比較完備的用鉞制度，在各地都成為權(quán)力的標志。

親身交流促成了中國“相互作用圈”的一體化進程

所以那時已經(jīng)形成了社會上層的交流，我們看到的這些天文知識、宇宙觀念，還有管理社會的禮儀、制度，都是當時所謂高級的、神秘的知識，這是社會上層所掌握，因而他們有動力跨越千里進行遠距離的交流。

我特別相信當時真的發(fā)生了親身的旅行、當面的交流，有些知識只有親身旅行才能學到。凌家灘大墓的墓主可能在一個特殊的時間——或在春分之日的夜晚，喝下特制的酒，跳一個特殊的舞蹈，達到特殊的狀態(tài)，才能學到這種通神的知識。

這樣的交流、長途旅行，本身也是重要的一個傳奇經(jīng)歷，有助于提高首領(lǐng)們的威望，這樣的交流肯定會留下記載以傳給子孫后代，雖然考古學家并沒有發(fā)現(xiàn)。能夠制作這么多精美玉器放到自己墓里的領(lǐng)導者，不可能連這樣的智慧都沒有。

距今5300年前后，形成中國相互作用圈

遠距離交流有力地促進了各個地區(qū)的一體化進程，形成了張光直先生所說的“中國相互作用圈”，它的范圍就是后來歷史時期中國的核心，而這個作用圈交流的重要的文化精粹也是我們后來文明的重要精粹。因為它就是最初的中國，現(xiàn)在多元一體國家的雛形就在那時形成了。韓建業(yè)教授把它叫作“文化上的早期中國”，蘇秉琦先生稱之為“共識的中國”。

良渚古城：早期國家的社會發(fā)展得到世界公認

中國文化圈的形成并不能代表中華文明就已經(jīng)形成了。我們還要找到一個有更高發(fā)展程度、能夠跟世界其他的早期文明、早期國家相媲美的社會發(fā)展。環(huán)太湖的良渚文化為我們提供了發(fā)展的范例。

大規(guī)模水利系統(tǒng)、8萬平米稻田，顯示生產(chǎn)力發(fā)展

生產(chǎn)力的發(fā)展、生產(chǎn)的分工、剩余產(chǎn)品的積累，從這一點來說，良渚有了非常明確的證據(jù)。良渚有大規(guī)模的水利系統(tǒng)，有長壩，是草包泥砌成的，時代有五千年左右；還有高地筑高處山水的高壩系統(tǒng)、水利調(diào)節(jié)系統(tǒng)，調(diào)節(jié)面積達到100多平方公里。

在當時良渚文化邊緣地區(qū)的今天浙江錢塘江以南的余姚施岙遺址，新發(fā)現(xiàn)了8萬平方米的良渚的稻田，農(nóng)田建設相當有規(guī)模。在良渚古城的核心區(qū)，池中寺的地方發(fā)現(xiàn)了大量的炭化稻谷，這些炭化稻谷如果折算過來應該重達190多噸，可見良渚的領(lǐng)導者發(fā)展生產(chǎn)的能力、聚集剩余食物的能力，這都是國家形成的重要的標準。

墓葬品神人獸面玉琮顯示等級分化、王權(quán)形成

社會發(fā)展、等級分化、王權(quán)形成，這些標準在良渚王陵的反山墓地充分顯現(xiàn)。反山墓地大型的M12墓葬里面出土了數(shù)百件精美的玉器，其中有表達王權(quán)的玉鉞，上面刻著良渚的神徽，是王權(quán)、君權(quán)和神權(quán)的結(jié)合。良渚最有名的玉琮，上面有完整和抽象的神人獸面像，表現(xiàn)的是一個神巫戴了方形的面具，兩臂像翅膀一樣，雙腳已經(jīng)變成了鳥爪，頭戴羽官顯出人鳥互通的狀態(tài)，胸口我們看到了熟悉的獠牙之獸，可能是虎的形象，代表天地之神，看出當?shù)匾彩且罁?jù)宗教來維系社會，展現(xiàn)權(quán)力。

良渚玉琮及其上的神人獸面像

良渚社會出現(xiàn)了良渚古城超大規(guī)模的遺址，內(nèi)城范圍300萬平方米，中間有高大的莫角山，是30萬平米的高臺，土方量相當之大；外圍還有外城，面積有600萬平方米；莫角山上有大型的建筑，一般稱作宮殿，很可能也是神廟，可以想見當時建筑之宏大，現(xiàn)在只剩下基礎(chǔ)的部分。良渚古城周圍是遺址密布，控制范圍包括較近的德清、浙北的遺址，面積已經(jīng)達到1100平方公里。

還有其他區(qū)域性中心，如上海青浦的福泉山為核心，江蘇常州的寺墩為核心，可以從玉器上顯示的宗教來佐證。這一廣大地區(qū)的宗教是統(tǒng)一的，而良渚古城又顯示出了最高的宗教地位。這樣我們就有了可以達到世界比較公認的早期國家標準的社會發(fā)展，良渚古城遺址群2019年被評為世界文化遺產(chǎn)，也是國際學界對其社會發(fā)展程度的認可。

2019年，良渚古城遺址被評為世界文化遺產(chǎn)

后500年內(nèi)：石峁、陶寺等早期國家出現(xiàn)

中華文明五千多年的說法并非虛言，滿天星斗 “古國”的出現(xiàn)，有良渚這樣達到早期國家標準社會的出現(xiàn)，還有中國相互作用圈或最初的中國文明體的出現(xiàn)，都在五千年前就已經(jīng)完成了，中華文明在那時就已經(jīng)形成。

中華文明形成以后，良渚大概在5300年到4300年發(fā)展到這個階段就結(jié)束了，良渚的結(jié)束對于后來500年的影響非常大。這500年是我們第一個王朝夏王朝孕育的階段。

陶寺有宮殿區(qū)、出現(xiàn)觀象臺，墓葬品來自四面八方

良渚衰落以后，影響到了北方的石峁地區(qū)，它也有人工打造的高層的儀式空間，有石雕表現(xiàn)出和良渚一樣的宗教觀念；我們在黃土高原的東南角晉南的陶寺遺址，也發(fā)現(xiàn)了有300萬平米的大城和宮殿區(qū)、被稱作觀象臺的設施；陶寺出現(xiàn)了最早比較明確的紅色顏料書寫的朱書文字。

陶寺的朱書文字

陶寺遺址也發(fā)現(xiàn)了大型的墓葬，特意顯示來自四方的物品，當?shù)氐凝埿蔚牟世L盤，有來自山東的鱷魚皮鼓、來自江畔地區(qū)石家河的玉器，還有西北地區(qū)傳入的金屬冶煉技術(shù)；這樣的大墓以前是沒有出現(xiàn)過的。陶寺的王者可能真的已經(jīng)心懷四方了，刻意顯示自己在這么廣大范圍的特殊地位，有力量獲得四方之物。

陶寺領(lǐng)導者的“理想的中國”，動蕩整合下，形成夏代晚期都城二里頭

我把它叫作“理想的中國”。多元一體的相互作用圈的互動下，又一個新的早期國家社會出現(xiàn)，更重要的是又看到了一個新的政治理想的出現(xiàn)。

陶寺本身的地點和文獻記載的堯的活動空間非常相像，文獻記載的堯“協(xié)和萬邦，光被四表”也許不是簡單的夸耀，可能有真實的歷史的基礎(chǔ)。這樣的基礎(chǔ)上，在嵩山東南麓的河南的龍山時代文化，他們就繼續(xù)“動蕩整合”，最后西進洛陽盆地形成了二里頭遺址。

二里頭遺址被大多數(shù)的學者認為是夏代偏晚期的都城，這是考古學上能最明確認定可以達到王朝標準的都城。我們看到大型的規(guī)劃的道路、網(wǎng)絡，還有中心的工程的建設，還有成套的禮器和最早的青銅禮器的出現(xiàn)，但也繼承了傳統(tǒng)的玉制禮器。

二里頭遺址核心區(qū)

這就是中華文明“多元一體”形成的基本脈絡。關(guān)于這個脈絡的解讀，既有“中原中心”引領(lǐng)的觀點，也有另外觀點，認為是各地區(qū)裂變發(fā)展再相互撞擊、刺激促成更高的發(fā)展，形成古國林立，再出現(xiàn)良渚這樣的融合發(fā)展，形成早期國家，這樣的融合發(fā)展傳承體現(xiàn)在陶寺和二里頭。中華文明形成和早期發(fā)展的考古發(fā)現(xiàn)，實證了中華文明獨特的發(fā)展道路。

（文章首發(fā)于文匯APP，原標題為：李新偉：文明標準的中國方案浮出，考古界將繼續(xù)完善 | 講堂159-1②）