證券分析師參加外部評選迎進(jìn)一步規(guī)范。

9月26日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）發(fā)布通知稱，為加強(qiáng)對證券分析師參加評選活動(dòng)自律管理，促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展，對《證券分析師參加外部評選規(guī)范》（下稱“《規(guī)范》”）進(jìn)行了修訂現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

整體來看，修訂后的《規(guī)范》共二十一條，主要修改了四方面內(nèi)容：

一是規(guī)定分析師被公司內(nèi)部重大問責(zé)，當(dāng)年不得參加評選。

二是增加被中證協(xié)立案調(diào)查的情況，限制相關(guān)分析師參加評選。

三是增加分析師在參評期間或者評選結(jié)果公布后當(dāng)年，因違法違規(guī)受到處理或立案調(diào)查，分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向評選主辦方提出，取消相關(guān)分析師及其所在參評團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評或當(dāng)年獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。

四是分析師在參評期間出現(xiàn)聲譽(yù)事件，公司應(yīng)立即進(jìn)行合規(guī)審查，發(fā)現(xiàn)分析師存在違規(guī)行為，公司應(yīng)及時(shí)向評選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評。

具體而言，《規(guī)范》明確，分析師參加評選活動(dòng)應(yīng)由證券公司統(tǒng)一報(bào)名，出現(xiàn)6方面情況的人員，公司應(yīng)限制其參加評選活動(dòng)。

“一是受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，當(dāng)年及未來兩年不得推薦參加評選；二是被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被中證協(xié)采取書面自律措施，當(dāng)年及未來一年不得推薦參加評選；三是被公司內(nèi)部重大問責(zé)，且未受到前兩款項(xiàng)處理，當(dāng)年不得推薦參加評選；四是被中國證監(jiān)會(huì)、中證協(xié)立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評選，計(jì)算起始日期以被立案調(diào)查通知書發(fā)布日為準(zhǔn)?！薄兑?guī)范》指出。

《規(guī)范》進(jìn)一步指出，五是分析師在報(bào)名后至評選結(jié)果公布前，因違法違規(guī)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被協(xié)會(huì)采取書面自律措施或被證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)立案調(diào)查，分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情況后一個(gè)工作日內(nèi)向評選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評。

“分析師在評選結(jié)果公布后至本自然年度結(jié)束前受到前述處理或立案調(diào)查，分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情況后一個(gè)工作日內(nèi)向評選主辦方提出取消相關(guān)分析師及其所在參評團(tuán)隊(duì)當(dāng)年獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)?！薄兑?guī)范》稱。

《規(guī)范》表示，六是分析師在報(bào)名后至評選結(jié)果公布前出現(xiàn)聲譽(yù)事件，分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定積極應(yīng)對和處理聲譽(yù)事件，并進(jìn)行合規(guī)審查。發(fā)現(xiàn)分析師存在違規(guī)行為的，公司應(yīng)及時(shí)向評選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評，并將有關(guān)情況報(bào)告協(xié)會(huì)。

值得一提的是，《規(guī)范》還對評選中的“拉票”行為進(jìn)行了規(guī)定。

“嚴(yán)禁證券公司和分析師以各種形式刊載或發(fā)送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各類自媒體上刊載或以郵件形式發(fā)送拉票信息，以微信名、微博、博客名或昵稱附注形式顯示拉票信息，或在提供研究服務(wù)時(shí)附帶發(fā)送拉票信息等?！薄兑?guī)范》稱。

此外，《規(guī)范》指出，證券公司向評選主辦方推薦投票人時(shí)，推薦的投票人應(yīng)當(dāng)為證券公司研究部門客戶。推薦私募基金管理人作為投票人的，應(yīng)當(dāng)與私募基金管理人簽訂研究服務(wù)協(xié)議并滿6個(gè)月。

“近年來，一些社會(huì)媒體舉辦的證券分析師評選對行業(yè)產(chǎn)生較大影響，為加強(qiáng)對分析師參加評選活動(dòng)自律管理，推動(dòng)合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設(shè)，構(gòu)建良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，協(xié)會(huì)于2019年制定并發(fā)布了《規(guī)范》。”中證協(xié)表示。

對于本次修訂，中證協(xié)稱，《規(guī)范》發(fā)布后對指導(dǎo)證券公司加強(qiáng)對證券分析師參加評選活動(dòng)管理，凈化分析師評選市場環(huán)境，促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。根據(jù)實(shí)施情況，為進(jìn)一步規(guī)范評選活動(dòng)，加強(qiáng)廉潔從業(yè)建設(shè)，協(xié)會(huì)在充分征求行業(yè)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門意見后組織對《規(guī)范》進(jìn)行了修訂。