東北證券股份有限公司 IC 資料圖

東北證券股份有限公司（下稱“東北證券”，000686）被判賠吉林敦化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下稱“敦化農(nóng)商行”）2.94億元及利息。

11月20日晚，東北證券發(fā)布公告稱，2023年11月17日，公司收到吉林省長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院作出的（2021）吉01民初958號(hào)《民事判決書》，判決公司于該《民事判決書》生效之日起十日內(nèi)，賠償原告敦化農(nóng)商行2.94億元及利息。

公告指出，利息以2.94億元為基數(shù)，從2019年4月30日起，按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算至2019年8月19日，2019年8月20日之后按照全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率計(jì)算至實(shí)際償付之日止。

東北證券在公告中表示，上述訴訟事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力無(wú)重大影響。本次訴訟判決為尚未生效的一審判決，暫時(shí)無(wú)法預(yù)計(jì)其對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。

“后續(xù)公司將提起上訴，積極采取各項(xiàng)措施，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，并持續(xù)關(guān)注訴訟事項(xiàng)進(jìn)展?！睎|北證券進(jìn)一步指出。

公開(kāi)資料顯示，東北證券與敦化農(nóng)商行的官司糾紛，已持續(xù)了6年多。

東北證券2021年半年報(bào)資料顯示，2013年，東北證券作為管理人，發(fā)起設(shè)立了“東北證券長(zhǎng)盈4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱“長(zhǎng)盈4號(hào)”），委托人為恒豐銀行南通分行。

產(chǎn)品設(shè)立后，委托人指令東北證券與吉林昊融有色金屬集團(tuán)有限公司簽訂《特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)協(xié)議》，投資3億元用于受讓昊融集團(tuán)持有的8000萬(wàn)股吉恩鎳業(yè)股票收益權(quán)。后恒豐銀行南通分行將“長(zhǎng)盈4號(hào)”資產(chǎn)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓給敦化農(nóng)商行。

2017年4月，因昊融集團(tuán)在“長(zhǎng)盈4號(hào)”到期后無(wú)法按期支付回購(gòu)本金和溢價(jià)款，敦化農(nóng)商行以昊融集團(tuán)和東北證券為被告提起訴訟。經(jīng)吉林省高級(jí)人民法院、最高人民法院兩級(jí)法院審理，判決東北證券以案涉800萬(wàn)股吉恩鎳業(yè)股票被處置時(shí)價(jià)格為限承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，該訴訟案件終結(jié)。

2021年，敦化農(nóng)商行對(duì)東北證券再次提起訴訟。

公告資料顯示，2021年5月19日，敦化農(nóng)商行以東北證券作為“東北證券長(zhǎng)盈4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人，在該產(chǎn)品設(shè)立、募集和存續(xù)過(guò)程中未履行管理人的法定義務(wù)和約定義務(wù)，導(dǎo)致敦化農(nóng)商行遭受重大損失4.72億元為由，向長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院對(duì)公司提起訴訟，要求東北證券予以賠償。

值得關(guān)注的是，今年以來(lái)東北證券已多次被監(jiān)管處罰。

東北證券2023年三季報(bào)資料顯示，9月14日，東北證券收到北京證券交易所《關(guān)于對(duì)東北證券股份有限公司及曹君鋒、張興云采取口頭警示的送達(dá)通知》，指出東北證券作為無(wú)錫億能電力設(shè)備股份有限公司（下稱“億能電力”）的保薦機(jī)構(gòu)，曹君鋒、張興云作為億能電力的保薦代表人，未能在審閱億能電力年報(bào)時(shí)做到勤勉盡責(zé)，決定對(duì)公司及兩位保薦代表人采取口頭警示的自律監(jiān)管措施。

9月26日，深圳證券交易所向東北證券出具《監(jiān)管函》（深證函[2023]661 號(hào)），東北證券作為鄭州華晶金剛石股份有限公司（下稱“豫金剛石”）2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，存在未對(duì)發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源審慎核查和持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)等違規(guī)行為，決定對(duì)東北證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

5月14日，東北證券發(fā)布公告稱，公司涉嫌在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。除了相應(yīng)的行政處罰，證監(jiān)會(huì)同時(shí)擬沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以566.04萬(wàn)元罰款。

2月6日，因在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，東北證券收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。