西南證券 IC 資料圖

因基金業(yè)務開展和合規(guī)人員管理中存在不規(guī)范，西南證券股份有限公司（下稱“西南證券”，600369）被警示。

2月26日，重慶證監(jiān)局發(fā)布《關于對西南證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，經查，發(fā)現(xiàn)西南證券存在三方面問題：一是安排未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金業(yè)務；二是未充分保障合規(guī)管理人員的獨立性；三是以經營業(yè)績?yōu)橐罁€別專職合規(guī)管理人員進行考核。

“上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（2020年修訂，證監(jiān)會令第166號）第六條第四項、第二十六條第一款、第二十七條的規(guī)定?！敝貞c證監(jiān)局指出。

根據相關規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對西南證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

與此同時，重慶證監(jiān)局還發(fā)布《關于對劉楊采取出具警示函措施的決定》指出，經查，劉楊在西南證券從業(yè)期間，存在未取得基金從業(yè)資格的情況下從事基金業(yè)務的問題。

“上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第十七條第二款規(guī)定，根據《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款的規(guī)定，決定對劉楊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！敝貞c證監(jiān)局進一步指出。

值得一提的是，針對基金銷售無證上崗問題，去年多家券商均被證監(jiān)局采取了相應的監(jiān)管措施。

例如，2023年4月18日，浙江證監(jiān)局連發(fā)3條行政監(jiān)管措施公告，對方正證券龍港大道證券營業(yè)部（下稱“龍港大道營業(yè)部”）、營業(yè)部工作人員羅小玲均采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；營業(yè)部時任負責人林曉鋒，被采取了責令改正的監(jiān)督管理措施，也被記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局指出，方正證券龍港大道營業(yè)部存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員，下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關系及后續(xù)銷售業(yè)績提成，下掛至其他營銷人員名下。

浙江證監(jiān)局進一步指出，經查，羅小玲在方正證券龍港大道證券營業(yè)部執(zhí)業(yè)期間，存在不具備基金從業(yè)資格違規(guī)參與基金銷售活動情況，根據相關規(guī)定，決定對羅小玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“林曉鋒作為營業(yè)部時任負責人，對上述問題負有直接責任，根據相關規(guī)定，我局決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案?！闭憬C監(jiān)局表示。

2023年4月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關于對國泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》稱，經查，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部（下稱“登良路營業(yè)部”）個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

“上述行為違反《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，我局決定對國泰君安登良路營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！鄙钲谧C監(jiān)局稱。

同時，深圳證監(jiān)局還發(fā)布公告稱，由于陳琴在國泰君安登良路營業(yè)部從業(yè)期間存在上述違規(guī)行為，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。