12月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局（下稱內(nèi)蒙古證監(jiān)局）發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)融證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為國(guó)融證券股份有限公司（下稱國(guó)融證券）存在未及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)、內(nèi)部控制不健全、合規(guī)風(fēng)控不到位等三大問(wèn)題，涉及的事項(xiàng)共有八個(gè)。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定，國(guó)融證券于2019年1月31日之前整改上述違法違規(guī)行為，并將整改情況報(bào)內(nèi)蒙古證監(jiān)局；同時(shí)自2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個(gè)工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

國(guó)融證券的前身是成立于2001年的內(nèi)蒙古日信證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司，目前的注冊(cè)資本為17.83億元，注冊(cè)地點(diǎn)在內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市。在證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的2017年券商凈資產(chǎn)排名中，國(guó)融證券位列第81位，為37.08億元。按照證監(jiān)會(huì)公布的2018年券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果，國(guó)融證券的評(píng)級(jí)為BBB級(jí)。

2017年年報(bào)顯示，國(guó)融證券的第一大股東是北京長(zhǎng)安投資集團(tuán)有限公司，持股比例達(dá)到70.61%；杭州普潤(rùn)星融股權(quán)投資合伙企業(yè)持有國(guó)融證券的比例為14.03%，位列第二大股東之位；內(nèi)蒙古日信擔(dān)保投資（集團(tuán)）有限公司為第三大股東，持有4.13%的股份。

具體來(lái)看存在的問(wèn)題，比較引人注意的是國(guó)融證券在2016年增資擴(kuò)股期間，控股股東長(zhǎng)安投資集團(tuán)與5家企業(yè)簽訂的具有股份回購(gòu)性質(zhì)的協(xié)議，該協(xié)議簽訂于內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)國(guó)融證券增資擴(kuò)股事項(xiàng)進(jìn)行行政審批期間，由長(zhǎng)安投資集團(tuán)法定代表人侯守法（同時(shí)也是國(guó)融證券董事長(zhǎng)）簽字確認(rèn)，而國(guó)融證券并未將該事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)蒙古證監(jiān)局。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，國(guó)融證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）第六十九條“證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料，信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定。

其他兩項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)還包括，一是國(guó)融證券2018年1月19日接到通遼明仁大街營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人關(guān)于“張曉春投訴舉報(bào)營(yíng)業(yè)部員工劉立偉違法違規(guī)行為”情況匯報(bào)后未及時(shí)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告，直至1月23日才首次報(bào)告事件情況。

二是國(guó)融證券資管計(jì)劃安順1號(hào)、日鑫多利5月7日同日買(mǎi)入、5月18日同日賣出“18永泰能源CP003”債券發(fā)生同向交易，未向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告。安順1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、日鑫多利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的“18永泰能源CP003”債券發(fā)生重大違約，未向投資者披露，未向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告。

關(guān)于內(nèi)部控制不健全的問(wèn)題，內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出了國(guó)融證券的兩個(gè)事項(xiàng)：國(guó)融證券通遼明仁大街營(yíng)業(yè)部在員工劉立偉聚眾斗毆后為其辦理了離職，半年后又為仍在服刑期間（緩刑）的劉立偉辦理了入職，未盡到審慎審查職責(zé)；國(guó)融證券部分人員以個(gè)人名義私下向投資者推薦私募基金產(chǎn)品，對(duì)人員合規(guī)教育培訓(xùn)的實(shí)效性還待進(jìn)一步強(qiáng)化。

值得關(guān)注的是，合規(guī)風(fēng)控問(wèn)題也是國(guó)融證券需要注意的，涉及到資管業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、財(cái)富管理等多個(gè)業(yè)務(wù)。

國(guó)融證券資管部在2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003債”為標(biāo)的與天風(fēng)證券進(jìn)行兩筆交易，金額合計(jì)1.55億元，該交易屬于買(mǎi)斷式賣出回購(gòu)。國(guó)融證券對(duì)國(guó)融證券安順1號(hào)資管產(chǎn)品和日信證券日鑫多利資管產(chǎn)品均按照賣出債券進(jìn)行核算，直至10月17日，兩只資管產(chǎn)品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值。

投行業(yè)務(wù)則主要涉及底稿材料問(wèn)題，包括項(xiàng)目底稿中部分盡職調(diào)查材料未按要求加蓋公章，負(fù)責(zé)人員未簽字確認(rèn)；項(xiàng)目底稿中普遍缺少對(duì)咨詢審計(jì)機(jī)構(gòu)的訪談?dòng)涗?；?xiàng)目底稿材料歸檔文件不全，部分文件掌握在經(jīng)辦人員手中，未及時(shí)進(jìn)行歸檔。

“你公司證券資產(chǎn)管理事業(yè)部下設(shè)資產(chǎn)管理一部和二部，財(cái)富管理部下設(shè)財(cái)富管理一部和二部。資產(chǎn)管理二部與財(cái)富管理二部人員混合辦公，未進(jìn)行區(qū)分隔離?！眱?nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，國(guó)融證券違反了“證券公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立”的規(guī)定。