投行負(fù)責(zé)人接連出事。

近日，券商中國記者從業(yè)內(nèi)獲悉，國元證券負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理王晨已被帶走調(diào)查。目前，國元證券投行業(yè)務(wù)由總裁胡偉直接代管。國元證券2023年年報(bào)顯示，王晨并不在公司高管之列。

目前尚不清楚王晨被調(diào)查的具體原因，國元證券方面也尚未給出回應(yīng)。2023年初，國元證券原董事長蔡詠在退休后被調(diào)查。

投行部總經(jīng)理被查

王晨，1975年出生，早年在安徽省國際信托投資銀行部工作；2000年，安徽省國際信托與安徽省信托投資公司合并重組，并成立國元證券，王晨就此擔(dān)任國元證券投行部董事總經(jīng)理，至今已經(jīng)超過20年時(shí)間。

王晨曾獲首屆“安徽省十大杰出金融青年”稱號(hào)，本科在武漢大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)、理學(xué)雙學(xué)士學(xué)位，工作后又于長江商學(xué)院獲得EMBA學(xué)位，及于清華大學(xué)五道口金融學(xué)院完成了金融EMBA課程。

2004年4月，王晨成為國內(nèi)首批609名保薦代表人之一。中證協(xié)公示的信息顯示，王晨有12個(gè)項(xiàng)目的保薦信息，其中首發(fā)項(xiàng)目有10個(gè)，非公開發(fā)行項(xiàng)目3個(gè)，具體IPO項(xiàng)目包括恒源煤電、報(bào)喜鳥、科大訊飛、安科生物、皖新傳媒、思進(jìn)智能等。

此前，王晨在接受媒體采訪時(shí)表示，作為投行負(fù)責(zé)人，提高保薦項(xiàng)目質(zhì)量，盡職履行保薦職責(zé)，從源頭把關(guān)，守好申報(bào)端是首要職責(zé)。他解釋，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)制度和法律法規(guī)的要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行深入輔導(dǎo)，幫助其完善公司治理結(jié)構(gòu)、建立健全內(nèi)部控制制度、規(guī)范財(cái)務(wù)基礎(chǔ)，杜絕“帶病申報(bào)”。

據(jù)悉，國元證券目前已有多位原高管被調(diào)查。2023年初，國元證券原董事長蔡詠在退休3年后被帶走調(diào)查，至今還沒有公開結(jié)論。

今年3月1日，安徽證監(jiān)局對(duì)國元證券采取出具警示函措施。安徽證監(jiān)局指出，國元證券存在廉潔從業(yè)管理存在不足、未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善、未及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告等問題。安徽證監(jiān)局要求國元證券按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面整改和問責(zé)報(bào)告。

國元證券是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，該公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市。2023年，該公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入63.55億元，同比增長18.99%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤18.68億元，同比增長7.75%。

多位投行人士“變動(dòng)”

券商中國記者注意到，近幾年以來，除了國元證券王晨外，還有多位證券業(yè)的投行人士出現(xiàn)“變動(dòng)”。

今年7月31日，海通證券公告，該公司董事會(huì)收到姜誠君的辭職報(bào)告，其因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后，其將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

公開資料顯示，姜誠君，1968年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。姜誠君2000年就加入了海通證券。2000年8月至2023年3月，姜誠君在海通證券投資銀行部、投資銀行總部工作，先后擔(dān)任投資銀行部副總經(jīng)理、投資銀行部副總經(jīng)理（主持工作）、投資銀行部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理；2017年3月至2023年6月?lián)魏ＭㄗC券總經(jīng)理助理，2017年4月至2023年7月?lián)魏ＭㄗC券聯(lián)席公司秘書、聯(lián)席授權(quán)代表，2017年3月至2023年9月?lián)喂径聲?huì)秘書。

2023年3月，廉潔深圳網(wǎng)最新通報(bào)了羅先進(jìn)被查。根據(jù)通報(bào)，因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)三部原總經(jīng)理羅先進(jìn)正接受深圳市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。值得注意的是，2015年3月，羅先進(jìn)已從國信證券離職。

2021年11月，光大證券原債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和大慶市監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。杜雄飛歷任中信證券股份有限公司債務(wù)資本市場部總監(jiān)，光大證券股份有限公司固定收益總部董事、總經(jīng)理，光大證券股份有限公司固定收益總部總經(jīng)理，光大證券股份有限公司債務(wù)融資總部總經(jīng)理，光大證券股份有限公司債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理。

2021年11月，國泰君安原投行總經(jīng)理朱毅被查。當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組、江蘇省監(jiān)委消息：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海監(jiān)管局原調(diào)研員、國泰君安投資銀行部總經(jīng)理朱毅涉嫌嚴(yán)重違法，目前正接受監(jiān)察調(diào)查。2022年7月，朱毅嚴(yán)重違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神、廉潔紀(jì)律被開除黨籍。