日資券商瑞穗證券設(shè)立申請(qǐng)獲反饋意見(jiàn)。

9月6日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）對(duì)日本瑞穗證券株式會(huì)社獨(dú)資設(shè)立瑞穗證券（中國(guó)）有限公司（下稱“瑞穗證券”）的申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)。

具體來(lái)看，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出三項(xiàng)反饋意見(jiàn)，其一，是請(qǐng)瑞穗集團(tuán)、日本瑞穗證券株式會(huì)社提供2023年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表（2023年4月至2024年3月）；補(bǔ)充更新提供近三年長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)及展望；更新近三年證券承銷、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的國(guó)際排名情況，補(bǔ)充提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)國(guó)際排名情況，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源及權(quán)威性。

其二，根據(jù)申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)稱，擬設(shè)公司初期以債券業(yè)務(wù)為主，開拓國(guó)內(nèi)債券的銷售和交易；股權(quán)方面僅開展承銷。請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)是否亦不涉及股權(quán)業(yè)務(wù)。請(qǐng)結(jié)合擬設(shè)證券公司經(jīng)營(yíng)范圍，補(bǔ)充說(shuō)明擬申請(qǐng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照初期、中期具體業(yè)務(wù)規(guī)劃。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)注到，瑞穗證券董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均不具備與擬任職務(wù)相關(guān)的證券基金業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，因此需要相關(guān)方就其勝任能力進(jìn)行論證。

其三，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指出，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。請(qǐng)根據(jù)有關(guān)要求，做好擬設(shè)證券公司章程、內(nèi)部治理機(jī)制設(shè)計(jì)等與新《公司法》的銜接。此外，請(qǐng)根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第十條的規(guī)定，完善擬設(shè)證券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

6月24日，日本瑞穗金融集團(tuán)有限公司發(fā)布的最新公告顯示，其子公司瑞穗證券有限公司已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出在中國(guó)設(shè)立證券公司的申請(qǐng)。

公告稱，中國(guó)資本市場(chǎng)擁有僅次于美洲和歐洲的全球第三大費(fèi)用池，考慮到人口趨勢(shì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，預(yù)計(jì)中國(guó)市場(chǎng)將進(jìn)一步擴(kuò)張。

據(jù)瑞穗證券官網(wǎng)，其成立于1917年7月，是日本最大的金融控股集團(tuán)瑞穗金融集團(tuán)旗下的子公司。2000年10月，由興銀證券與第一勸業(yè)證券、富士證券合并成立了瑞穗證券，2009年5月7日與新光證券合并成為瑞穗證券股份有限公司。公司擁有八千多名員工，并在歐美及亞洲多個(gè)地區(qū)開展了證券相關(guān)業(yè)務(wù)，在北京和上海設(shè)有代表處。

此前，已有野村東方國(guó)際證券有限公司（下稱“野村東方證券”）和大和證券（中國(guó)）有限責(zé)任公司（下稱“大和證券”）兩家日資券商在中國(guó)設(shè)立。瑞穗證券若順利獲批，將成為第三家日資券商。

資料顯示，野村東方證券成立于2019年8月，股權(quán)結(jié)構(gòu)顯示，野村控股株式會(huì)社持有野村東方51%股權(quán)；東方國(guó)際（集團(tuán)）有限公司持股24.9%；上海黃浦投資控股（集團(tuán)）有限公司持股24.1%。

大和證券于2020年8月獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)，注冊(cè)資本10億元人民幣，2021年6月正式開業(yè)。股東持股方面，株式會(huì)社大和證券集團(tuán)總公司出資額5.1億元，持有大和證券比例為51%；北京國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)管理中心出資3.3億元，持股比例33%；北京熙誠(chéng)資本控股有限公司出資1.6億元，持股比例16%。

近年來(lái)我國(guó)金融行業(yè)進(jìn)一步深化改革，加強(qiáng)對(duì)外開放，外資持續(xù)加碼中國(guó)金融業(yè)務(wù)。

2018年4月，《外商投資證券公司管理辦法》正式公布并實(shí)施，將境外股東持有證券公司的股權(quán)比例放寬至51%。

2020年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交設(shè)立證券公司或變更公司實(shí)際控制人的申請(qǐng)。

2023年1月，渣打證券獲準(zhǔn)設(shè)立，成為首家新設(shè)的外商獨(dú)資證券公司。2024年3月22日，渣打證券宣布正式展業(yè)。

2024年4月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)法國(guó)巴黎銀行在中國(guó)設(shè)立的法巴證券（中國(guó)）有限公司，注冊(cè)地為上海市，注冊(cè)資本為人民幣11億元。

據(jù)澎湃新聞?dòng)浾呓y(tǒng)計(jì)，截至目前，國(guó)內(nèi)外資控股證券公司已經(jīng)達(dá)到10家。除了高盛高華證券和摩根大通證券（中國(guó)）是由此前的參股變更為外商獨(dú)資，以及外商獨(dú)資的渣打證券、法巴證券之外，還包括瑞銀證券、摩根士丹利證券（中國(guó)）、星展證券、大和證券（中國(guó)）、匯豐前海證券、野村東方國(guó)際證券。