因高層人事比例不合規(guī)、未建立董事、監(jiān)事績(jī)效考核與薪酬管理制度等，川財(cái)證券有限責(zé)任公司（下稱“川財(cái)證券”）被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

12月27日，四川證監(jiān)局官網(wǎng)披露公告稱，經(jīng)查，川財(cái)證券存在三方面問題：一是公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上，但獨(dú)立董事人數(shù)少于董事人數(shù)的1/4；股東中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司推選的監(jiān)事超過監(jiān)事會(huì)成員的1/3。二是公司董事、監(jiān)事的選舉未采用累積投票制度。三是公司未建立董事、監(jiān)事績(jī)效考核與薪酬管理制度。

四川證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第二款，《證券公司治理準(zhǔn)則》第十六條、第十七條第二款、第三十條、第六十二條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)川財(cái)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

“川財(cái)證券應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)，就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告?！彼拇ㄗC監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

據(jù)悉，《證券公司治理準(zhǔn)則》規(guī)定，證券公司任一股東推選的董事占董事會(huì)成員1/2以上時(shí)，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會(huì)成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。證券公司股東單獨(dú)或者與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)的，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。

獨(dú)立董事方面，《證券公司治理準(zhǔn)則》指出，建立獨(dú)立董事制度的證券公司如果具有三類情形之一，比如董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任，又如內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

董監(jiān)高方面，《證券公司治理準(zhǔn)則》表示，證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員績(jī)效考核與薪酬管理制度?？?jī)效考核與薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。

官網(wǎng)資料顯示，川財(cái)證券成立于1988年7月，前身為經(jīng)四川省人民政府批準(zhǔn)、由四川省財(cái)政出資興辦的四川省川財(cái)證券公司，是全國(guó)首家由財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司。目前，公司是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)國(guó)債協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員。

業(yè)務(wù)方面，范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問、證券投資基金銷售、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

公司架構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)方面，川財(cái)證券設(shè)有投資銀行總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)管理部、固定收益部、證券投資部、研究所、戰(zhàn)略客戶部等業(yè)務(wù)部門，并在北京、上海、深圳、廣東設(shè)有分公司。

業(yè)績(jī)方面，川財(cái)證券2023年年度報(bào)告顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.53億元，同比增加0.89億元，增幅33.85%；利潤(rùn)總額2648.57萬元，同比增加1931.14萬元，增幅269.17%；凈利潤(rùn)2451.50萬元，同比增加1435.33萬元，增幅141.25%。

股權(quán)方面，川財(cái)證券2023年年度報(bào)告顯示，截至報(bào)告期末，公司持股比例在5%以上的股東共有3家，分別為中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司、四川省國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資管理有限責(zé)任公司、四川省水電投資經(jīng)營(yíng)集團(tuán)有限公司，持股比例分別為41.81%、39.00%和11.00%。