近期，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局公開披露了《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

《決定》顯示，“經(jīng)查,你公司衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善,反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位”,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對中信建投證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2024年收多張罰單

面包財經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計，2024年中信建投證券收到監(jiān)管部門開出的多張罰單。

2024年10月18日，中信建投證券收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司、劉乃生采取監(jiān)管談話措施的決定》。

《決定》顯示，“經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)中信建投證券股份有限公司在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險；對外披露招股說明書實(shí)質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等”，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條的規(guī)定。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對上述問題負(fù)有責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

2024年5月17日，中信建投收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司及張鐵、張悅采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“經(jīng)查,江蘇常熟汽飾集團(tuán)股份有限公司2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金9.92億元。按照項(xiàng)目立項(xiàng)時間和募集資金投資項(xiàng)目原定規(guī)劃建設(shè)期,上饒項(xiàng)目、常熟項(xiàng)目、余姚項(xiàng)目分別應(yīng)于2020年1月、2020年1月和2020年7月完成建設(shè),但上述項(xiàng)目均未如期完成建設(shè)。常熟汽飾未在歷次募集資金存放和實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報告中披露上述項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度未達(dá)計劃進(jìn)度的情況,風(fēng)險提示不充分,信息披露不真實(shí)。你公司作為保薦機(jī)構(gòu),未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),未發(fā)現(xiàn)上述問題,且在歷次關(guān)于常熟汽飾募集資金實(shí)際使用情況的專項(xiàng)核查報告中發(fā)表了不真實(shí)的核查意見”。

另外，張鐵、張悅作為持續(xù)督導(dǎo)工作的簽字保薦代表人,是上述違規(guī)行為的直接責(zé)任人員。江蘇證監(jiān)局決定對張鐵、張悅采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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