方正證券理財經(jīng)理泄露客戶信息案迎來新進展，受害人李良梅于近日收到湖南省人民檢察院受理其申訴的答復(fù)函，同時，中國證監(jiān)會也告知，對李良梅的投訴已轉(zhuǎn)中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局和湖南監(jiān)管局（以下分別簡稱“北京證監(jiān)局”“湖南證監(jiān)局”）辦理。

今年3月，澎湃新聞報道了湖南永興大橋路營業(yè)部員工李丈將客戶期貨賬戶信息泄密之后，被檢察機關(guān)以“侵犯的信息屬于財產(chǎn)信息還是交易信息缺乏專業(yè)認(rèn)證”等理由而決定存疑不起訴。但公安機關(guān)委托的司法鑒定認(rèn)定，該案泄露的期貨交易信息涉及李良梅的財產(chǎn)狀況信息為101條，已遠(yuǎn)超入罪標(biāo)準(zhǔn)。

此案引發(fā)受害人李良梅不滿，于今年3月向湖南省人民檢察院申訴，同時，他也向中國證監(jiān)會遞交了投訴控告材料，要求對該起證券公司員工泄露客戶信息事件進行全面調(diào)查，嚴(yán)肅處理。

5月8日當(dāng)天，李良梅與其代理律師前往湖南證監(jiān)局，遞交了新的證據(jù)材料。

李良梅在中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局遞交材料。圖片來源：均由受訪者提供

受害人向湖南省人民檢察院申訴獲受理

澎湃新聞此前報道，2021年11月，李良梅在方正證券永興大橋路營業(yè)部（以下簡稱“方正證券永興營業(yè)部”）辦理了方正中期期貨公司的開戶手續(xù)，開始炒期貨。但此后，他發(fā)現(xiàn)自己的期貨持倉、交易和盈虧信息被莫名地傳播，甚至炒期貨虧損的消息傳到村里，引發(fā)激烈的家庭矛盾，并帶來聲譽、信譽的損害，給他的生意帶來極大困擾。

2022年11月2日，李良梅在方正證券永興營業(yè)部現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)營業(yè)部理財經(jīng)理兼風(fēng)控崗員工李丈長期將他的期貨賬戶信息泄露給了與其同村人李亮，警方提取到李丈與李亮自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天記錄301頁，記錄了每隔幾天，李亮就會向李丈打聽李良梅期貨交易信息，而李丈積極回應(yīng)。在了解李良梅的持倉、交易信息后，兩人還稱要進行“對沖”“對手盤”“反手”操作。兩人在聊天中，還經(jīng)常嘲諷、詛咒李良梅。

李良梅在李丈的電腦上，發(fā)現(xiàn)其與李亮的聊天記錄。

司法文書顯示，李亮和李丈因涉嫌侵犯公民個人信息罪，分別于2023年1月15日、19日，被永興縣公安局取保候?qū)彙?023年3月9日，李丈、李亮因涉嫌侵犯公民個人信息罪被移送起訴。5月15日，湖南證監(jiān)局以李丈違反“嚴(yán)禁泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私”等禁止性規(guī)定，決定對李丈采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

不過，2023年6月30日，永興縣人民檢察院以犯罪事實不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，而決定存疑不起訴。其后李良梅向郴州市人民檢察院申訴。

相關(guān)法律文書顯示，在郴州市人民檢察院對李良梅的申訴進行復(fù)查期間，永興縣公安局聘請第三方機構(gòu)對李丈非法泄露給李亮關(guān)于李良梅期貨財產(chǎn)狀況信息和期貨交易情況信息的數(shù)量進行司法鑒定。司法鑒定意見書認(rèn)定，李亮向李丈打聽、李丈向李亮泄露的李良梅期貨交易情況信息161條，其中，涉及李良梅財產(chǎn)狀況信息101條。

落款于2024年1月9日的郴州市檢察院刑事申訴結(jié)果通知書卻稱，“經(jīng)查，該案能認(rèn)定李丈、李亮侵犯了李良梅的信息，但被侵犯的信息屬于財產(chǎn)信息還是交易信息，缺乏專業(yè)的認(rèn)證，且關(guān)于信息的數(shù)量也沒有鑒定，導(dǎo)致難以認(rèn)定是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)?！痹撛壕S持了不起訴決定，并表示如不服可以向上一級檢察院申訴。

“在復(fù)查期間公安機關(guān)已委托第三方機構(gòu)作出了司法鑒定意見，檢察機關(guān)為何不提？反而以沒有鑒定作為理由作出不起訴決定？”李良梅對新證據(jù)被無視表示不服，于2025年3月17日向湖南省人民檢察院遞交了申訴書。

5月8日，李良梅告訴澎湃新聞，他已于近日收到湖南省人民檢察院受理其申訴的答復(fù)函，表示案件已在依法辦理。

湖南證監(jiān)局：方正證券營業(yè)部多項違規(guī)，應(yīng)立即整改、問責(zé)

李良梅介紹，2023年3月，湖南證監(jiān)局曾赴方正證券永興營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查，并于2023年5月5日作出監(jiān)管意見函。

該監(jiān)管意見函認(rèn)定方正證券永興營業(yè)部存在多項違規(guī)：首先，營業(yè)部在日常經(jīng)營管理中，未有效防范從業(yè)人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為；其次，未有效防范崗位設(shè)置利益沖突。李丈自2020年3月至2023年1月任永興營業(yè)部理財經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗，其前臺營銷崗與后臺風(fēng)控崗存在利益沖突。而據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為，“從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)?！?/p>

據(jù)湖南證監(jiān)局調(diào)查，李丈身兼永興營業(yè)部理財經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗期間，具有BOP系統(tǒng)業(yè)務(wù)受理權(quán)限、期貨風(fēng)控平臺查詢權(quán)限、期貨客戶管理平臺復(fù)核查詢權(quán)限等3個信息系統(tǒng)及權(quán)限。使用上述3個信息系統(tǒng)，李丈可查閱營業(yè)部所有通過中間介紹業(yè)務(wù)開立期貨賬戶的投資者信息，包括投資者期貨賬戶的開戶資料、個人信息、賬戶盈虧、資金進出、交易品種、成交價格、持倉數(shù)量等。永興營業(yè)部違反最小化原則，為李丈配備的系統(tǒng)查詢權(quán)限過高，可查詢內(nèi)容過多，違反了相關(guān)要求。

據(jù)此，湖南證監(jiān)局要求永興營業(yè)部立即整改，加強所屬從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理、加強內(nèi)部管控，依照公司內(nèi)部規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人問責(zé)處理。

“正是方正證券違規(guī)設(shè)置崗位權(quán)限，為李丈的泄露客戶信息行為提供了便利?！崩盍济废蚺炫刃侣劚硎?，湖南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函是方正證券在案發(fā)數(shù)月后向證監(jiān)部門“單方請罰”的結(jié)果，方正證券并未履行向監(jiān)管部門5日內(nèi)及時報告的義務(wù)。而湖南證監(jiān)局在作出該監(jiān)管意見之前，并未找他這個受害者了解相關(guān)情況。

李良梅認(rèn)為，湖南證監(jiān)局此前了解的情況并不全面，調(diào)查程序上也有失偏頗。因此，他于4月中旬向中國證監(jiān)會遞交了投訴控告材料，要求對該起證券公司員工泄露客戶信息事件進一步全面調(diào)查，嚴(yán)肅處理。中國證監(jiān)會近日告知，已將其投訴控告材料轉(zhuǎn)至北京證監(jiān)局和湖南證監(jiān)局辦理。