在長(zhǎng)達(dá)至少8個(gè)月的時(shí)間里，方正證券郴州永興大橋營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理李丈將一名客戶的期貨賬戶投資交易信息泄密給他人，雙方在聊天過(guò)程中，還針對(duì)客戶的交易、虧損信息進(jìn)行嘲諷、詛咒，進(jìn)而將非法獲取的客戶虧損信息進(jìn)行散布。

澎湃新聞此前報(bào)道的這起證券公司員工伙同他人侵犯公民個(gè)人信息案，有了新進(jìn)展：被泄露信息的受害者李良梅將方正證券股份有限公司、方正中期期貨公司（以下簡(jiǎn)稱“方正中期”）及李丈告上法庭，索賠經(jīng)濟(jì)損失及維權(quán)支出400余萬(wàn)元。2月3日，該案在北京金融法院開(kāi)庭審理，法庭將擇期宣判。

方正證券永興大橋路證券營(yíng)業(yè)部。本文圖片來(lái)源 除標(biāo)注外 均為受訪者供圖

湖南證監(jiān)局：方正證券永興營(yíng)業(yè)部多項(xiàng)違規(guī)

澎湃新聞此前報(bào)道，2021年11月，李良梅在方正證券永興大橋路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“方正證券永興營(yíng)業(yè)部”）辦理了方正中期期貨公司的開(kāi)戶手續(xù)，開(kāi)始炒期貨。但此后，他發(fā)現(xiàn)自己的期貨持倉(cāng)、交易和盈虧信息被莫名地傳播，甚至炒期貨虧損的消息被傳到村里，引發(fā)激烈的家庭矛盾，并帶來(lái)聲譽(yù)、信譽(yù)的損害，給他的生意帶來(lái)極大的困擾。

大橋路證券營(yíng)業(yè)部公示的期貨從業(yè)人員

2022年11月2日，李良梅在方正證券永興營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，該營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理兼風(fēng)控崗員工李丈長(zhǎng)期將他的期貨賬戶投資交易信息泄露給了與其同村曾結(jié)怨的李亮，警方提取到李丈與李亮自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天記錄301頁(yè)，記錄了每隔幾天，李亮就會(huì)向李丈打聽(tīng)李良梅期貨交易信息，而李丈積極回應(yīng)。

李良梅介紹，2023年3月，湖南證監(jiān)局曾赴方正證券永興營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于當(dāng)年5月作出監(jiān)管意見(jiàn)函，認(rèn)定方正證券永興營(yíng)業(yè)部存在多項(xiàng)違規(guī)：首先，營(yíng)業(yè)部在日常經(jīng)營(yíng)管理中，未有效防范從業(yè)人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為；其次，未有效防范崗位設(shè)置中的利益沖突。李丈自2020年3月至2023年1月任永興營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗，其前臺(tái)營(yíng)銷崗與后臺(tái)風(fēng)控崗存在利益沖突。而據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為，“從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)?！?/p>

據(jù)湖南證監(jiān)局調(diào)查，李丈身兼永興營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗期間，具有BOP系統(tǒng)業(yè)務(wù)受理權(quán)限、期貨風(fēng)控平臺(tái)查詢權(quán)限、期貨客戶管理平臺(tái)復(fù)核查詢權(quán)限等3個(gè)信息系統(tǒng)及權(quán)限。使用上述3個(gè)信息系統(tǒng)，李丈可查閱營(yíng)業(yè)部所有通過(guò)中間介紹業(yè)務(wù)開(kāi)立期貨賬戶的投資者信息，包括投資者期貨賬戶的開(kāi)戶資料、個(gè)人信息、賬戶盈虧、資金進(jìn)出、交易品種、成交價(jià)格、持倉(cāng)數(shù)量等。永興營(yíng)業(yè)部違反最小化原則，為李丈配備的系統(tǒng)查詢權(quán)限過(guò)高，可查詢內(nèi)容過(guò)多，違反了相關(guān)要求。

據(jù)此，湖南證監(jiān)局要求永興營(yíng)業(yè)部立即整改，加強(qiáng)所屬?gòu)臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理、加強(qiáng)內(nèi)部管控，依照公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人問(wèn)責(zé)處理。

李良梅在營(yíng)業(yè)部電腦里發(fā)現(xiàn)李丈與李亮的對(duì)話

證監(jiān)局還查出多個(gè)新問(wèn)題

司法文書(shū)顯示，李亮和李丈因涉嫌侵犯公民個(gè)人信息罪，被永興縣公安局立案?jìng)刹椴⑷”：驅(qū)彙?023年3月，李丈、李亮因涉嫌侵犯公民個(gè)人信息罪被移送起訴，不過(guò)，永興縣、郴州市兩級(jí)檢察院以犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，作出存疑不起訴決定。5月15日，湖南證監(jiān)局以李丈違反“嚴(yán)禁泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私”等禁止性規(guī)定，決定對(duì)李丈采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2025年4月，李良梅向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交投訴控告材料，要求對(duì)該起證券公司員工泄露客戶信息事件進(jìn)行全面調(diào)查，嚴(yán)肅處理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其投訴控告材料轉(zhuǎn)至北京證監(jiān)局和湖南證監(jiān)局辦理。

2025年7月底，湖南證監(jiān)局就李良梅舉報(bào)事項(xiàng)作出答復(fù)函。答復(fù)函顯示，證監(jiān)局又查出了多個(gè)新問(wèn)題：1、方正證券永興營(yíng)業(yè)部違規(guī)聘用專職律師黃某為理財(cái)經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人。黃某于2010年11月入職營(yíng)業(yè)部，在營(yíng)業(yè)部任客戶經(jīng)理，從事?tīng)I(yíng)銷活動(dòng)，2023年2月轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人，2023年11月解除經(jīng)紀(jì)人委托代理協(xié)議，而從2012年7月起，黃某在律師事務(wù)所擔(dān)任律師。2、永興營(yíng)業(yè)部違規(guī)組建期貨微信交流群。經(jīng)核查，營(yíng)業(yè)部對(duì)組建的“方正永興營(yíng)業(yè)部期貨客戶群”存在合規(guī)管控不到位，有員工在微信群中公開(kāi)提供期貨投資建議等不規(guī)范的情形。對(duì)此，湖南證監(jiān)局對(duì)方正證券下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函，督促其加強(qiáng)員工合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)和微信群管理。3、針對(duì)李良梅舉報(bào)的方正證券員工詆毀證監(jiān)會(huì)、對(duì)其進(jìn)行威脅、恐嚇，阻擾向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行舉報(bào)或干擾調(diào)查等事項(xiàng)，湖南證監(jiān)局核查后，認(rèn)為方正證券員工與李良梅溝通協(xié)商過(guò)程中有表述用語(yǔ)不當(dāng)?shù)那闆r，但未發(fā)現(xiàn)其公司或員工有威脅、恐嚇、阻擾其向證券期貨監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行舉報(bào)或干擾調(diào)查的情形。

根據(jù)核查結(jié)果，湖南證監(jiān)局未對(duì)方正證券的系列違法違規(guī)行為作出行政處罰。

在上述答復(fù)函中，對(duì)于黃某在證券公司及律所兩地違規(guī)兼職的問(wèn)題，湖南證監(jiān)局稱，“相關(guān)證據(jù)反映黃某在營(yíng)業(yè)部能夠正常履職，未發(fā)現(xiàn)其在律師事務(wù)所任職事項(xiàng)與其在營(yíng)業(yè)部的任職存在利益沖突，該事項(xiàng)未違反證券從業(yè)人員任職的相關(guān)法律法規(guī)?！?/p>

對(duì)此，李良梅表示不服，他認(rèn)為除《律師法》、《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》明確規(guī)定“律師在從業(yè)期間應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè)，不能在外兼職”之外，《證券法》第一百二十五條規(guī)定：“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第五條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。”《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)完善選聘管理機(jī)制，加強(qiáng)背景調(diào)查工作，聘用符合條件的人員開(kāi)展業(yè)務(wù)或者擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?！?/p>

據(jù)湖南郴州市司法局、郴州市律師協(xié)會(huì)調(diào)查認(rèn)定，黃某從2012年7月至2023年2月15日在湖南金鷗律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間，與方正證券永興營(yíng)業(yè)部維持勞動(dòng)關(guān)系，并領(lǐng)取薪酬，確已構(gòu)成違規(guī)兼職行為，時(shí)間跨度達(dá)11年，屬于情節(jié)嚴(yán)重，且黃某在執(zhí)業(yè)期間，還存在“向司法行政部門(mén)提供虛假材料”的違法行為。據(jù)此，郴州市司法局對(duì)黃某作出停止執(zhí)業(yè)7個(gè)月、罰款一萬(wàn)五千元的行政處罰，郴州市律協(xié)給予黃某中止會(huì)員權(quán)利六個(gè)月的行業(yè)紀(jì)律處分。

調(diào)解未達(dá)成一致，受害者起訴方正證券、方正中期及員工索賠

“方正證券有關(guān)人員曾經(jīng)表示給予我數(shù)十萬(wàn)元的賠償，但我拒絕了?！崩盍济方榻B，在他向證監(jiān)部門(mén)投訴的過(guò)程中，第三方證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)曾組織方正證券與李良梅進(jìn)行調(diào)解，但沒(méi)有達(dá)成一致。

2025年11月，李良梅將方正中期、方正證券及李丈起訴至北京金融法院，訴請(qǐng)三被告賠索因泄露信息給其帶來(lái)的違約經(jīng)濟(jì)損失及維權(quán)的合理支出共計(jì)466萬(wàn)余元。

起訴書(shū)稱，方正中期和方正證券嚴(yán)重違反了法定和約定的保密義務(wù)，兩公司管理上的嚴(yán)重問(wèn)題不僅應(yīng)得到相應(yīng)的行政處罰，更是造成了原告巨大的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。其中，方正中期、李丈的行為構(gòu)成嚴(yán)重違約，應(yīng)依法承擔(dān)違約責(zé)任，方正證券為方正中期IB 業(yè)務(wù)的合作商，并實(shí)際實(shí)施了違約的具體行為，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。根據(jù)《民法典》、《期貨和衍生品法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，三被告應(yīng)對(duì)原告的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

2026年2月3日，該案在北京金融法院開(kāi)庭審理。

在庭審中，李良梅主張方正中期和方正證券未履行適當(dāng)性管理義務(wù)，未充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，違規(guī)建立微信客戶交流群公開(kāi)提供期貨投資建議，造成其期貨賬戶損失巨大。同時(shí)，方正中期與方正證券違反法定以及合同約定的保密義務(wù)，將李良梅的交易信息泄露給第三人，為李良梅帶來(lái)巨大的維權(quán)成本損失，其應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

被告方正證券認(rèn)為，其不是合同一方當(dāng)事人，不具備相應(yīng)的適當(dāng)性管理義務(wù)，而泄露信息的是其員工個(gè)人行為，與方正證券無(wú)關(guān)；方正中期則表示，該公司已經(jīng)履行了適當(dāng)性管理義務(wù)，李良梅期貨賬戶內(nèi)的虧損是其個(gè)人正常交易所致。李丈認(rèn)為其泄露信息的行為已經(jīng)受到了湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施處置，其不應(yīng)當(dāng)再承擔(dān)賠償責(zé)任。

澎湃新聞獲悉，該案在北京金融法院從上午開(kāi)庭到下午，歷時(shí)約3個(gè)小時(shí)，法庭將擇期宣判。