在長達(dá)至少8個月的時間里，方正證券郴州永興大橋營業(yè)部理財經(jīng)理李丈將一名客戶的期貨賬戶投資交易信息泄密給他人，雙方在聊天過程中，還針對客戶的交易、虧損信息進(jìn)行嘲諷、詛咒，進(jìn)而將非法獲取的客戶虧損信息進(jìn)行散布。

澎湃新聞此前報道的這起證券公司員工伙同他人侵犯公民個人信息案，有了新進(jìn)展：被泄露信息的受害者李良梅將方正證券股份有限公司、方正中期期貨公司（以下簡稱“方正中期”）及李丈告上法庭，索賠經(jīng)濟(jì)損失及維權(quán)支出400余萬元。2月3日，該案在北京金融法院開庭審理，法庭將擇期宣判。

方正證券永興大橋路證券營業(yè)部。本文圖片來源 除標(biāo)注外 均為受訪者供圖

湖南證監(jiān)局：方正證券永興營業(yè)部多項(xiàng)違規(guī)

澎湃新聞此前報道，2021年11月，李良梅在方正證券永興大橋路營業(yè)部（以下簡稱“方正證券永興營業(yè)部”）辦理了方正中期期貨公司的開戶手續(xù)，開始炒期貨。但此后，他發(fā)現(xiàn)自己的期貨持倉、交易和盈虧信息被莫名地傳播，甚至炒期貨虧損的消息被傳到村里，引發(fā)激烈的家庭矛盾，并帶來聲譽(yù)、信譽(yù)的損害，給他的生意帶來極大的困擾。

大橋路證券營業(yè)部公示的期貨從業(yè)人員

2022年11月2日，李良梅在方正證券永興營業(yè)部現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部理財經(jīng)理兼風(fēng)控崗員工李丈長期將他的期貨賬戶投資交易信息泄露給了與其同村曾結(jié)怨的李亮，警方提取到李丈與李亮自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天記錄301頁，記錄了每隔幾天，李亮就會向李丈打聽李良梅期貨交易信息，而李丈積極回應(yīng)。

李良梅介紹，2023年3月，湖南證監(jiān)局曾赴方正證券永興營業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場檢查，并于當(dāng)年5月作出監(jiān)管意見函，認(rèn)定方正證券永興營業(yè)部存在多項(xiàng)違規(guī)：首先，營業(yè)部在日常經(jīng)營管理中，未有效防范從業(yè)人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為；其次，未有效防范崗位設(shè)置中的利益沖突。李丈自2020年3月至2023年1月任永興營業(yè)部理財經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗，其前臺營銷崗與后臺風(fēng)控崗存在利益沖突。而據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為，“從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)?！?/p>

據(jù)湖南證監(jiān)局調(diào)查，李丈身兼永興營業(yè)部理財經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗期間，具有BOP系統(tǒng)業(yè)務(wù)受理權(quán)限、期貨風(fēng)控平臺查詢權(quán)限、期貨客戶管理平臺復(fù)核查詢權(quán)限等3個信息系統(tǒng)及權(quán)限。使用上述3個信息系統(tǒng)，李丈可查閱營業(yè)部所有通過中間介紹業(yè)務(wù)開立期貨賬戶的投資者信息，包括投資者期貨賬戶的開戶資料、個人信息、賬戶盈虧、資金進(jìn)出、交易品種、成交價格、持倉數(shù)量等。永興營業(yè)部違反最小化原則，為李丈配備的系統(tǒng)查詢權(quán)限過高，可查詢內(nèi)容過多，違反了相關(guān)要求。

據(jù)此，湖南證監(jiān)局要求永興營業(yè)部立即整改，加強(qiáng)所屬從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理、加強(qiáng)內(nèi)部管控，依照公司內(nèi)部規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人問責(zé)處理。

李良梅在營業(yè)部電腦里發(fā)現(xiàn)李丈與李亮的對話

證監(jiān)局還查出多個新問題

司法文書顯示，李亮和李丈因涉嫌侵犯公民個人信息罪，被永興縣公安局立案偵查并取保候?qū)彙?023年3月，李丈、李亮因涉嫌侵犯公民個人信息罪被移送起訴，不過，永興縣、郴州市兩級檢察院以犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，作出存疑不起訴決定。5月15日，湖南證監(jiān)局以李丈違反“嚴(yán)禁泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私”等禁止性規(guī)定，決定對李丈采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2025年4月，李良梅向中國證監(jiān)會遞交投訴控告材料，要求對該起證券公司員工泄露客戶信息事件進(jìn)行全面調(diào)查，嚴(yán)肅處理。中國證監(jiān)會將其投訴控告材料轉(zhuǎn)至北京證監(jiān)局和湖南證監(jiān)局辦理。

2025年7月底，湖南證監(jiān)局就李良梅舉報事項(xiàng)作出答復(fù)函。答復(fù)函顯示，證監(jiān)局又查出了多個新問題：1、方正證券永興營業(yè)部違規(guī)聘用專職律師黃某為理財經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人。黃某于2010年11月入職營業(yè)部，在營業(yè)部任客戶經(jīng)理，從事營銷活動，2023年2月轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人，2023年11月解除經(jīng)紀(jì)人委托代理協(xié)議，而從2012年7月起，黃某在律師事務(wù)所擔(dān)任律師。2、永興營業(yè)部違規(guī)組建期貨微信交流群。經(jīng)核查，營業(yè)部對組建的“方正永興營業(yè)部期貨客戶群”存在合規(guī)管控不到位，有員工在微信群中公開提供期貨投資建議等不規(guī)范的情形。對此，湖南證監(jiān)局對方正證券下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函，督促其加強(qiáng)員工合規(guī)開展業(yè)務(wù)和微信群管理。3、針對李良梅舉報的方正證券員工詆毀證監(jiān)會、對其進(jìn)行威脅、恐嚇，阻擾向監(jiān)管部門進(jìn)行舉報或干擾調(diào)查等事項(xiàng)，湖南證監(jiān)局核查后，認(rèn)為方正證券員工與李良梅溝通協(xié)商過程中有表述用語不當(dāng)?shù)那闆r，但未發(fā)現(xiàn)其公司或員工有威脅、恐嚇、阻擾其向證券期貨監(jiān)管部門進(jìn)行舉報或干擾調(diào)查的情形。

根據(jù)核查結(jié)果，湖南證監(jiān)局未對方正證券的系列違法違規(guī)行為作出行政處罰。

在上述答復(fù)函中，對于黃某在證券公司及律所兩地違規(guī)兼職的問題，湖南證監(jiān)局稱，“相關(guān)證據(jù)反映黃某在營業(yè)部能夠正常履職，未發(fā)現(xiàn)其在律師事務(wù)所任職事項(xiàng)與其在營業(yè)部的任職存在利益沖突，該事項(xiàng)未違反證券從業(yè)人員任職的相關(guān)法律法規(guī)?！?/p>

對此，李良梅表示不服，他認(rèn)為除《律師法》、《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》明確規(guī)定“律師在從業(yè)期間應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè)，不能在外兼職”之外，《證券法》第一百二十五條規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)?！薄蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第五條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同?！薄蹲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)完善選聘管理機(jī)制，加強(qiáng)背景調(diào)查工作，聘用符合條件的人員開展業(yè)務(wù)或者擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?！?/p>

據(jù)湖南郴州市司法局、郴州市律師協(xié)會調(diào)查認(rèn)定，黃某從2012年7月至2023年2月15日在湖南金鷗律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間，與方正證券永興營業(yè)部維持勞動關(guān)系，并領(lǐng)取薪酬，確已構(gòu)成違規(guī)兼職行為，時間跨度達(dá)11年，屬于情節(jié)嚴(yán)重，且黃某在執(zhí)業(yè)期間，還存在“向司法行政部門提供虛假材料”的違法行為。據(jù)此，郴州市司法局對黃某作出停止執(zhí)業(yè)7個月、罰款一萬五千元的行政處罰，郴州市律協(xié)給予黃某中止會員權(quán)利六個月的行業(yè)紀(jì)律處分。

調(diào)解未達(dá)成一致，受害者起訴方正證券、方正中期及員工索賠

“方正證券有關(guān)人員曾經(jīng)表示給予我數(shù)十萬元的賠償，但我拒絕了?！崩盍济方榻B，在他向證監(jiān)部門投訴的過程中，第三方證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)曾組織方正證券與李良梅進(jìn)行調(diào)解，但沒有達(dá)成一致。

2025年11月，李良梅將方正中期、方正證券及李丈起訴至北京金融法院，訴請三被告賠索因泄露信息給其帶來的違約經(jīng)濟(jì)損失及維權(quán)的合理支出共計466萬余元。

起訴書稱，方正中期和方正證券嚴(yán)重違反了法定和約定的保密義務(wù)，兩公司管理上的嚴(yán)重問題不僅應(yīng)得到相應(yīng)的行政處罰，更是造成了原告巨大的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。其中，方正中期、李丈的行為構(gòu)成嚴(yán)重違約，應(yīng)依法承擔(dān)違約責(zé)任，方正證券為方正中期IB 業(yè)務(wù)的合作商，并實(shí)際實(shí)施了違約的具體行為，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。根據(jù)《民法典》、《期貨和衍生品法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，三被告應(yīng)對原告的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

2026年2月3日，該案在北京金融法院開庭審理。

在庭審中，李良梅主張方正中期和方正證券未履行適當(dāng)性管理義務(wù)，未充分提示投資風(fēng)險，違規(guī)建立微信客戶交流群公開提供期貨投資建議，造成其期貨賬戶損失巨大。同時，方正中期與方正證券違反法定以及合同約定的保密義務(wù)，將李良梅的交易信息泄露給第三人，為李良梅帶來巨大的維權(quán)成本損失，其應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

被告方正證券認(rèn)為，其不是合同一方當(dāng)事人，不具備相應(yīng)的適當(dāng)性管理義務(wù)，而泄露信息的是其員工個人行為，與方正證券無關(guān)；方正中期則表示，該公司已經(jīng)履行了適當(dāng)性管理義務(wù)，李良梅期貨賬戶內(nèi)的虧損是其個人正常交易所致。李丈認(rèn)為其泄露信息的行為已經(jīng)受到了湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施處置，其不應(yīng)當(dāng)再承擔(dān)賠償責(zé)任。

澎湃新聞獲悉，該案在北京金融法院從上午開庭到下午，歷時約3個小時，法庭將擇期宣判。