渤海證券股份有限公司（下稱“渤海證券”）因人員管理不到位被天津證監(jiān)局點(diǎn)名。

4月3日，天津證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》表示，經(jīng)查，渤海證券存在兩方面問題。

一是個(gè)別員工在任職期間曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

二是個(gè)別員工曾在自營(yíng)部門和投資銀行部門同時(shí)履職。

天津證監(jiān)局指出，上述問題反映出渤海證券人員管理不到位，違反了相關(guān)規(guī)定。天津證監(jiān)局決定對(duì)渤海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“渤海證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，切實(shí)提升人員管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告?！碧旖蜃C監(jiān)局稱。

去年以來(lái)，渤海證券及其分支機(jī)構(gòu)、員工已多次收到監(jiān)管罰單。

今年1月，天津證監(jiān)局查明，渤海證券員工馮某在任職期間曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，該員工被采取出具警示函措施。

2025年1月，因在擔(dān)任相關(guān)項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問核查工作中對(duì)資金來(lái)源及實(shí)際控制人核查未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致核查意見存在虛假記載，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)渤海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入56.6萬(wàn)余元并處以169.8萬(wàn)余元罰款；時(shí)任渤海證券投行部高級(jí)副總裁張銳、時(shí)任渤海證券投行部項(xiàng)目經(jīng)理張瑞生被給予警告處罰，并分別被罰款8萬(wàn)元。

2025年8月，廣東證監(jiān)局查明渤海證券廣東分公司存在未及時(shí)報(bào)告重大事件、下轄營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)操作客戶賬戶等問題，對(duì)其采取責(zé)令改正措施。

此外，渤海證券北京廣順北大街證券營(yíng)業(yè)部于2025年2月及10月，分別因未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工私自銷售私募產(chǎn)品、部分員工委托第三方進(jìn)行客戶招攬等問題，兩次被出具警示函。

值得一提的是，年內(nèi)被監(jiān)管查明存在員工借用賬戶炒股問題的，渤海證券并非個(gè)例。

1月份，大同證券大同新建南路營(yíng)業(yè)部員工因違規(guī)操作及借用客戶證券賬戶從事證券投資，被山西證監(jiān)局采取出具警示函措施。

官網(wǎng)資料顯示，渤海證券是唯一一家注冊(cè)在天津的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責(zé)任公司，是在原天津證券有限責(zé)任公司、原天津市國(guó)際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國(guó)際信托投資公司、原天津?yàn)I海信托投資有限公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券營(yíng)業(yè)部合并重組的基礎(chǔ)上，組建的大型證券公司，于2001年6月8日正式開業(yè)。

資料顯示，渤海證券于2016年啟動(dòng)IPO，申報(bào)材料最新更新于2024年12月31日，目前審核狀態(tài)為“已問詢”。

業(yè)績(jī)方面，渤海證券2025年債券中期報(bào)告顯示，公司2025年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.47億元，上年同期為11.98億元，同比減少20.95%；歸母凈利潤(rùn)為2.51億元，同比下滑34.6%。

主營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為1.81億元，較上年同期的6.35億元出現(xiàn)下降，主要原因?yàn)槭苜Y本市場(chǎng)震蕩影響，投資收益降低。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為2.62億元，較上年同期的1.91億元增加，主要原因?yàn)?025年上半年市場(chǎng)股基交易量較上年同期提升。