因內(nèi)幕交易避損，一家私募基金及兩名當(dāng)事人被罰沒超千萬。

5月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布兩份行政處罰決定書，分別對高磊、黃寶安內(nèi)幕交易案作出處罰。除了上述二人，私募基金淮安相兌弘毅投資管理中心（有限合伙）（下稱“淮安相兌弘毅”）也在本案中被沒收違法所得逾876萬元。

具體而言，浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查明，2024年7月17日盤后，相關(guān)公司披露更正公告對2024年第一季度報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行更正，該事項(xiàng)屬于重大事件，公開前屬于內(nèi)幕信息。2024年7月12日盤后，前述內(nèi)幕信息已實(shí)質(zhì)公開，本案內(nèi)幕信息敏感期為2024年7月2日至7月12日盤后。

處罰決定書顯示，高磊與黃寶安系朋友關(guān)系，黃寶安是上述法定內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黃寶安與高磊存在接觸。

其中，2024年7月3日至9日，高磊控制使用其控制的淮安相兌弘毅私募基金證券賬戶賣出所持相關(guān)公司股票約801.75萬股，賣出金額約1.12億元。經(jīng)計(jì)算，私募基金產(chǎn)品交易避損約876.21萬元，高磊控制相關(guān)公司以咨詢服務(wù)費(fèi)名義利用內(nèi)幕信息交易獲利約45.64萬元。

黃寶安則于2024年7月3日、4日控制使用證券賬戶累計(jì)賣出相關(guān)公司股票13萬股，交易金額188.98萬元。經(jīng)計(jì)算，交易避損21.79萬元。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，高磊上述行為違反《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易違法行為；黃寶安上述行為同樣構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為。

根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局決定沒收淮安相兌弘毅違法所得876.21萬元；沒收高磊違法所得45.64萬元，并處以150萬元罰款；沒收黃寶安違法所得21.79萬元，并處以70萬元罰款。上述私募基金及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰沒1163.64萬元。

據(jù)天眼查資料，淮安相兌弘毅成立于2020年12月，曾用名青島相兌弘毅投資管理中心（有限合伙），執(zhí)行事務(wù)合伙人為相兌股權(quán)投資管理（上海）有限公司，注冊地址位于江蘇淮安?；窗蚕鄡逗胍闶且患覍Ｗ⒂谒侥脊蓹?quán)投資和資產(chǎn)管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)。公司作為相兌投資體系的重要組成部分，致力于投資全球技術(shù)創(chuàng)新與模式創(chuàng)新領(lǐng)域的私有企業(yè)，提供股權(quán)投資、資產(chǎn)管理及咨詢服務(wù)等核心業(yè)務(wù)。

另據(jù)相兌股權(quán)投資管理（上海）有限公司微信公眾號簡介，相兌投資是一個(gè)全球化的私募投資管理公司，為客戶提供全球資產(chǎn)配置選擇：成立至今已成功發(fā)行募集多只人民幣和美元基金。領(lǐng)域涉及鉆石、新能源、半導(dǎo)體芯片、大數(shù)據(jù)、醫(yī)療健康等產(chǎn)業(yè)。

值得一提的是，上海證監(jiān)局曾在2025年9月10日對相兌股權(quán)投資管理（上海）有限公司出具過警示函。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中將基金的部分投資管理職能讓渡他人行使，未履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號）第四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求該公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化人員合規(guī)守法意識，采取切實(shí)有效措施依法合規(guī)經(jīng)營。