因“在減輕全球貧困方面的實驗性做法”，阿比吉特·巴納吉、埃絲特·迪弗洛和邁克爾·克雷默獲得2019年諾貝爾經濟學獎。巴納吉與迪弗洛合著的《貧窮的本質》一書對隨機對照實驗方法進行了深刻的闡釋，并從服務對象角度出發(fā)討論了“貧困陷阱”的緣由與解決之道，令人深思。

事實上，中國的扶貧減貧事業(yè)取得了舉世矚目的成就，為全球減貧事業(yè)貢獻了中國方案。十八大以來我國的貧困人口從9800多萬減少到2018年的1600多萬，連續(xù)六年完成了每年1300萬的減貧人數目標；按照國際經驗，貧困發(fā)生率很難下降到3%以下，我國貧困率則在2018年底下降到1.7%。然而，實現2020年消除絕對貧困目標還面臨三大挑戰(zhàn)：一是深度貧困地區(qū)如何實現脫貧？二是脫貧后如何防止返貧，實現長期脫貧？三是消除絕對貧困后，如何未雨綢繆地應對2020年后新貧困問題？

筆者將基于《貧困的本質》一書的思考，從我國誰貧困，貧困為何難以擺脫以及應對貧困的政策建議三個方面進行闡述。

一、貧困現狀

改革開放以來，我國農村貧困人口減少7.4億人。2010-2018年間，貧困人口下降近1.5億人，貧困發(fā)生率下降15.5個百分點。

表 1 按現行農村貧困標準衡量的農村貧困狀況

資料來源：國家統(tǒng)計局農村住戶調查和居民收支與生活狀況調查。其中，2010年以前數據是根據歷年全國農村住戶調查數據、農村物價和人口變化，按現行貧困標準測算取得。

一半以上的農村貧困人口集中在西部地區(qū)。從貧困人口規(guī)模與占比來看，東中西部的貧困人口規(guī)模及貧困發(fā)生率逐年降低。西部地區(qū)農村貧困人口占全部農村貧困人口一半以上，占比呈上升趨勢；而東部農村貧困人口占比呈下降趨勢，中部地區(qū)占比在2016年之后穩(wěn)中有降。從貧困發(fā)生率來看，2017年東、中、西部地區(qū)貧困發(fā)生率分別為0.8%、3.4%和5.6%，與2010年相比，2017年東、中、西部地區(qū)農村貧困人口分別減少2287萬、4439萬和6795萬人，貧困發(fā)生率分別下降6.6、13.8和23.6個百分點。

表2 2010-2017年分地區(qū)農村貧困人口情況

資料來源：《中國農村貧困監(jiān)測報告2018》

一老一小貧困發(fā)生率較高。分年齡組貧困發(fā)生率分布總體呈現兩邊高中間低的特點，老人和兒童貧困發(fā)生率相對較高。2017年0-20歲、21-40歲、41-60歲、61-80歲、81歲及以上農村人口貧困發(fā)生率分別為3.7％、3.2％、2.0％、4.3％、4.5％。其中，17歲及以下青少年兒童貧困發(fā)生率為3.9％，60歲以上老人貧困發(fā)生率為4.3％。

低教育群體貧困發(fā)生率相對較高，隨教育水平降低，貧困人口發(fā)生率逐漸增高。2017年戶主受教育程度為文盲、小學、初中的群體中貧困發(fā)生率為6.7%、4.7%、2.5%，戶主受教育程度為高中及以上的群體中貧困發(fā)生率為1.4％。

農村健康程度較差的人群貧困發(fā)生率相對較高。從健康狀況分組看，2017年身體健康的人群貧困發(fā)生率為2.9％；身體基本健康的人群貧困發(fā)生率為4.6％，身體健康狀況較差的人群貧困發(fā)生率為6.3%。此外，數據顯示因病返貧在諸多返貧原因中居首，約占農村貧困人口40%。

二、2020年后的新貧困

預期到2020年，我國現行標準下農村貧困人口實現脫貧，貧困縣全部摘帽、區(qū)域性整體貧困基本得到解決。屆時絕對貧困得以消除，但貧困依然存在，2020年后的新貧困對脫貧與扶貧工作提出更大的挑戰(zhàn)。

1.相對貧困與多維貧困持續(xù)存在。當前貧困線是按照滿足最基本生存需求制定的，隨著絕對貧困人口的大幅度減少，扶貧的目標不再僅僅是解決貧困人群的基本生存問題，理應包含貧困人口的發(fā)展問題。不斷縮小區(qū)域內部以及區(qū)域之間的福利保障差距，建立相對貧困線標準,增強貧困人口自我發(fā)展的能力。相對貧困永遠存在，其標準隨經濟社會發(fā)展將適時調整，減貧事業(yè)亦將永遠持續(xù)。此外，收入是貧困退出的重要工具，是測度貧困的重要代理變量，但是并不能全面反映真實的貧困狀況，未來減貧需要從多維視角識別貧困，考慮與就業(yè)、公共服務（教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障）相關的社會貧困，與自然資源、生態(tài)環(huán)境相關的生態(tài)貧困。

2.動態(tài)貧困與脆弱性的貧困邊緣人口應受到充分重視。一方面，貧困狀態(tài)持續(xù)期具有較強慣性，貧困狀態(tài)持續(xù)時間越長，貧困退出的概率越低、越不利于脫貧。貧困研究不能僅僅靜態(tài)地關注同一時期貧困人口的規(guī)模大小，而應動態(tài)地研究貧困群體在不同時期脫貧、陷貧或持續(xù)貧困等貧困狀態(tài)的動態(tài)變化過程，因而保障脫貧不返貧，長期的動態(tài)貧困是政策關注的重點。另一方面，隨著經濟發(fā)展，出現了越來越多的社會風險，比如市場的不確定性、環(huán)境惡化和不適當的政策都會使那些脆弱人群面臨更大的社會風險，因此識別脆弱人群、采取有效措施降低其脆弱性對于減少貧困的發(fā)生和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。當前建檔立卡貧困識別與幫扶政策，對很多處在貧困線之上、但對于容易落入貧困陷阱的貧困邊緣人口關注不夠。

3.防止農民工群體及其后代陷入貧困。一方面，在人工智能時代，文化水平不高的人面臨著就業(yè)上的極大困境，尤其是占我國就業(yè)人口將近40%的農民工群體。2018年農民工監(jiān)測調查報告顯示農民工群體中72.5%為初中及以下文化程度，低于我國68.75%的平均水平。低文化農民工群體是非常難適應智能時代的腦力勞動，并且容易被替代，形成新的貧困群體；另一方面，農民工下一代面臨教育困境，2014年農民工舉家外出比例僅21.3%（之后沒有公布），這意味著大多數農民工家庭存在著不同程度的留守兒童，隔代監(jiān)管的困境和鄉(xiāng)村教育的尷尬，影響農村兒童受教育質量；隨遷兒童則處于夾心層面臨本地升學（入園）難、費用高兩大難題，公平的受教育權利受到挑戰(zhàn)。

三、貧困為何難以擺脫：基于貧困陷阱的解釋

貧困陷阱是指處于貧困狀態(tài)的個人、家庭、群體、區(qū)域等主體或單元由于貧困而不斷地再生產出貧困，長期處于貧困的惡性循環(huán)中而不能自拔。一旦掉進這種貧困陷阱，要想擺脫就困難重重。

貧困陷阱類似S形曲線，一開始很平坦，然后突然升起，之后又逐漸變平（見圖1）。從對角線上來看，今天的收入等于明天的收入。對于處于貧窮陷阱地帶的窮人來說，曲線低于對角線，將來的收入低于今天的收入，這就意味著，隨著時間的流逝，這一地帶的人會變得越來越窮，最終在N點陷入貧窮。由A1到A2，再到A3，如此順延下去。對于那些起點在貧窮陷阱地帶以外的人來說，明天的收入會高于今天的收入：至少從某種程度上來說，他們會變得越來越富。以B1為起點、順著B2、B3延伸的箭頭代表著這一盛勢。

圖1  S形曲線和貧困陷阱

資料來源：2019年諾貝爾經濟學獎獲得者阿比吉特·班納吉、埃斯特·迪弗洛著，《貧窮的本質：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》，中信出版社，2018年9月。

貧困群體由于缺乏必要的資本而難以擺脫貧困，同時貧困又加劇了這個群體獲得資本的難度，從而形成惡性循環(huán)與低水平均衡的“貧困陷阱”。貧困的脆弱性特征、貧困的代際傳遞與代內傳遞導致貧困陷阱風險的存在，對可持續(xù)脫貧形成巨大挑戰(zhàn)。

貧困脆弱性特征容易造成脫貧后返貧，從而跌入貧困陷阱。貧困脆弱性指因不確定性沖擊而陷入貧困的概率，發(fā)生的原因可能是沒有建立起穩(wěn)定脫貧長效機制或自然因素，特別是因災、因病和因殘返貧。建檔立卡的數據統(tǒng)計，2016年-2018年返貧人數分別為68.4萬人、20.8萬人以及5.8萬人，返貧人數在不斷地減少，但返貧風險依然存在。

貧困的代際傳遞導致后代重復父輩的貧困，陷入貧困陷阱。經濟資本、社會資本、人力資本、個人預期的代際傳遞導致了貧困的代際傳遞，具體體現為兩方面：一方面是低收入群體的代際流動性更低。雖然2015年各個收入階層的代際收入彈性均要低于1989年，表明我國的代際流動在好轉，但是低收入群體的代際彈性仍明顯高于中高收入群體，意味著低收入群體向上流動的機會更?。ㄒ妶D2）。另一方面是家庭背景等不可控因素導致的收入差距明顯。農村居民31.67%的收入差距由機會不平等導致，高于城鎮(zhèn)居民7.4個百分點；按照影響因素分解發(fā)現家庭背景可以解釋農村將近1/5的機會不平等。貧困代際傳遞導致貧困人口的后代在健康與教育上的惡化，從而更容易陷入貧困陷阱。貧困的代際傳遞并非我國獨有：美國政治學家帕特南的《我們的孩子》，描述了美國遇到的同樣問題——相對貧困的代際傳遞，從而造成了美國社會的分裂。

圖2 1989年與2015年不同收入分位點上的代際收入彈性

注：代際收入彈性越高表示代際流動性越低，反之亦然。資料來源：作者根據1989年與2015年中國健康與營養(yǎng)調查數據測算。

表3 機會不平等的影響因素分解

注：個體特征因素包括工作經驗、性別、戶籍、出生地；地區(qū)差異指按照居住省份分為東部、中部、西部三個地區(qū)；家庭背景包括父輩的教育、職業(yè)、政治面貌以及家庭的社會地位。

資料來源：作者根據中國綜合社會調查2015年數據測算。

貧困的代內傳遞貫穿全生命周期，徹底擺脫貧困陷阱困難重重。貧困代內傳遞分為三個階段（見圖3）：

一是兒童早期發(fā)展受到環(huán)境制約。一方面農村貧困兒童由祖父母隔代撫養(yǎng)的現象普遍，看護人健康素養(yǎng)、知識水平不足導致家庭早期養(yǎng)育缺位；另一方面農村貧困地區(qū)有關兒童早期養(yǎng)育、學前教育的場地、設施、人力資源匱乏導致兒童難以享受相應的公共服務。有調查顯示，某貧困地區(qū)未經過任何營養(yǎng)和教育項目干預的0-3歲幼兒的篩查結果發(fā)現可議率和異常率達到19%以上，而在上海，這一比率不到10%。貧困地區(qū)兒童存在不同程度發(fā)育遲滯、認知落后等問題。

二是早期人力資本積累不足降低后續(xù)學習效果，疊加貧困家庭融資約束下人力資本投資意愿低，導致貧困人口教育階段的入學機會、學習質量與能力發(fā)展不均衡。

三是早期發(fā)展與教育階段所獲得的人力資本最終通過成年后在勞動力市場的表現獲得回報，同時參與其他要素市場的互動來影響日后的收入。按機會不平等的生成渠道分解，城鄉(xiāng)居民不可控的因素通過影響個體的受教育水平與就業(yè)機會進而間接導致的機會不平等分別占到20.65%和30.78%，農村內部不可控因素更大程度地通過影響教育與職業(yè)渠道來間接影響收入，進而最終形成貧困的代內傳遞。

上述分析說明為何低教育群體、低健康水平群體，亦即低人力資本群體的貧困率更高，也同時說明貧困兒童在不加以干預的情況下，未來將會面臨嚴峻的貧困再生產，從而陷入貧困陷阱之中。

圖3 貧困的代際傳遞與代內傳遞導致貧困陷阱

四、搭建人力資本之梯，提升貧困人口可持續(xù)發(fā)展能力，應對貧困陷阱

缺乏人力資本積累導致的貧困不可逆，未來扶貧與防貧工作應由事后干預轉向事前干預,要更多、更早地投資于人。搭建人力資本之梯，提升可持續(xù)發(fā)展能力，確保貧困人口徹底擺脫貧困陷阱。

（一）擺脫貧困陷阱，需要搭建人力資本之梯

《貧窮的本質：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》指出有效解決貧困陷阱要滿足三個條件：一是提供逃出貧窮陷阱的“梯子”，二是梯子放在正確的位置，三是窮人有動力踏上梯子。當前，我們急需前瞻性的社會政策，有效應對當前的深度貧困與未來的新貧困，保障貧困人口徹底擺脫貧困陷阱。阿瑪蒂亞·森認為貧困不僅僅是收入低下，更是基本可行能力的剝奪，追求收入的最終目的在于運用實際收入而獲得生活自由和福利，而窮人之所以窮,是因為他缺乏最起碼的生存能力，即存在能力貧困，而權力貧困則是能力貧困產生的根本原因?；谏哪芰ω毨д摚摵蠂_發(fā)計劃署（UNDP）認為貧困不僅僅是收入不足，而是對人們的最基本發(fā)展機會和選擇的否定——壽命、健康、體面的生活標準、自由、社會地位、自尊和他人的尊重。森指出能力貧困的破解之道就在于提供公平的機會，塑造和提升個人的可行能力。

我國過去開發(fā)式扶貧、保障性扶貧取得了重大進展，在絕對貧困人口大幅下降后，未來減貧策略要由集中性扶貧治理轉向常規(guī)性治理，同時構建穩(wěn)定脫貧長效機制。對此，我們需要選擇什么樣的梯子？人力資本是提升個人能力的重要途徑、在貧困的生產與再生產中起到關鍵作用，短期有助于減少疾病、營養(yǎng)不良的支出成本、提高家庭福祉，長期則有助于提高人的長遠能力發(fā)展，為勞動生產率提升奠定基礎，產生更高的社會價值與經濟效益。提升人力資本理應成為脫貧、扶貧與防貧的重要舉措之一，以緩解貧困的生產和再生產。

（二）如何搭建人力資本之梯最有效？

理論上來說，以諾貝爾經濟學獎獲得者Heckman為代表的學者認為人力資本的投資率隨年齡的增加而遞減，投資于學前階段時回報率最高（見圖4）。一是兒童早期是大腦和個人能力發(fā)展的機會窗口，兒童早期階段健康與教育的欠缺對大腦的發(fā)展造成不可逆的影響，即俗話說的“三歲看大，七歲看老”；二是早期人力資本的形成與之后的人力資本有著很強的互補性，兒童早期發(fā)為將來獲得健康、認知和非認知技能打下了基礎；三是對兒童進行有效干預的影響有較長時間，越早投資，后續(xù)獲益時間越長。

圖4 海克曼曲線

資料來源：Carneiro, Pedro Manuel, and James J. Heckman. "Human capital policy." (2003).

在實踐經驗方面，發(fā)展中國家有條件的現金轉移支付計劃在提高健康和教育水平以及人力資本積累方面取得了巨大成績。20世紀90年代中期以來，墨西哥政府開展的“機會計劃”將傳統(tǒng)意義的救助式扶貧轉變?yōu)橥貙捜肆Y本投資渠道，被證實在提高貧困人口人力資本方面卓有成效，并已跨越國家、地區(qū)界限開展試點。此外，哥倫比亞的“家庭行動計劃”針對貧困家庭0-17歲兒童、尼加拉瓜“我的家庭-社會保護網計劃”則針對0-13歲貧困兒童開展了教育、健康等方面的激勵，這些計劃的扶貧目標之一是通過改善兒童營養(yǎng)健康狀況和教育水平，提升家庭的長期人力資本積累水平。國內的實踐經驗方面，中國發(fā)展研究基金會通過孕產婦及嬰幼兒營養(yǎng)改善、早期養(yǎng)育與幼兒學前教育的干預試驗，顯著提高了干預群體的健康水平與教育水平。

人力資本之梯應搭建在哪？國內外理論與實踐經驗表明，應對貧困陷阱，應該盡快由事后干預轉向事前干預，更多、更早地投資于人，尤其是開啟兒童人力資本投入的良性循環(huán)，方能提升可持續(xù)發(fā)展能力，確保貧困人口徹底擺脫貧困陷阱。

（三）為貧困兒童搭建人力資本之梯，應對貧困陷阱

投資早期兒童發(fā)展是擺脫貧困陷阱最為有效的方式之一。當前我國貧困地區(qū)早期教育面臨投入力度不足，在公共資源中占比低等問題，其中貧困地區(qū)3-6歲教育機會嚴重不足，0-3歲早教公共服務更是幾近空缺。據估算，解決上述問題大致需要600億資金，但對貧困兒童擺脫困境、實現社會收益與經濟收益將是巨大的。建議政府將這部分經費納入脫貧攻堅經費預算之中，或設立貧困地區(qū)兒童營養(yǎng)、健康、早期養(yǎng)育與學前教育經費納入脫貧攻堅的專項扶貧資金，保障?？顚Ｓ?；同時鼓勵社會力量以各種創(chuàng)新方式參與到兒童早期發(fā)展領域中，在貧困地區(qū)推廣早期干預，打破“貧困—發(fā)育遲緩—終生貧困—代際傳遞”的惡性循環(huán)。

此外，搭建人力資本之梯解決了貧困兒童“有沒有”的問題，還要增加貧困人口跳出貧困陷阱的內生動力。家庭或個人對人力資本投資的動力來源于投入成本與后期收入之間的衡量，成效最終體現在貧困群體因人力資本提升而獲得的勞動報酬上，這就需要后續(xù)政策在兩個階段發(fā)力：

一方面在后續(xù)教育階段，提供公平的教育機會，為“寒門出貴子”創(chuàng)造有利條件。一是完善對貧困學生的資助體系降低求學直接成本，同時建立對貧困學生家庭的補償機制降低求學的機會成本；二是確立多樣化的學校教育目標，克服學校教育的城市化和精英化傾向，通過探索中等職業(yè)教育改革，培養(yǎng)健康陽光、積極向上的新型技能人才。

另一方面在勞動力市場中，增加技能培訓，促進就業(yè)公平。一是發(fā)揮政府和高校在促進貧困畢業(yè)生就業(yè)中的作用，為貧困畢業(yè)生搭建就業(yè)渠道，增加獲得優(yōu)質工作的機會；二是減少勞動力市場的分割，促進勞動力的自由流動，提高就業(yè)公平；三是增加貧困人口就業(yè)培訓，提高可持續(xù)脫貧的技能。

（作者李瑩系中國發(fā)展研究基金會助理研究員，本文發(fā)表時刪節(jié)了注釋及參考文獻部分。本文觀點不代表作者所在機構意見。）