2019年是中美建交四十周年，同時(shí)也是美國(guó)首次提出正式獨(dú)立的對(duì)華政策——“門(mén)戶開(kāi)放”政策一百二十周年。當(dāng)前，中美關(guān)經(jīng)歷了劇烈的波動(dòng)，卻也達(dá)成了一些初步的共識(shí)?！爸忻狸P(guān)系將向何處去”成為縈繞在很多人心頭的疑問(wèn)。在這樣一個(gè)歷史關(guān)頭，撫今追昔，回顧和思考兩個(gè)甲子以來(lái)中美關(guān)系的發(fā)展歷程，對(duì)于我們認(rèn)識(shí)、理解和處理當(dāng)前的中美關(guān)系無(wú)疑具有重要意義。

2019年11月23日，北京大學(xué)王立新教授受邀在華中師范大學(xué)歷史文化學(xué)院1201教室舉行題為“中美關(guān)系雙甲子：回顧與反思”的學(xué)術(shù)講座。本次講座由華中師范大學(xué)歷史系邢來(lái)順教授擔(dān)任主持，來(lái)自華中師范大學(xué)、武漢大學(xué)的近百位師生參加了講座。王立新教授首先梳理中美關(guān)系在一百二十年間的演變，其次是反思中美關(guān)系史的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，最后對(duì)中美關(guān)系的未來(lái)進(jìn)行了展望。

1899年以來(lái)中美關(guān)系的演變

第一個(gè)階段是1899年到1949年，這半個(gè)世紀(jì)的中美關(guān)系雖然也有矛盾、摩擦，甚至沖突，但總的基調(diào)是友好與合作。十九世紀(jì)末，西方列強(qiáng)在中國(guó)劃分勢(shì)力范圍，建立租界，美國(guó)也視中國(guó)為一個(gè)巨大的潛在市場(chǎng)。1899年，美國(guó)政府發(fā)布照會(huì)，提出西方各國(guó)在華商業(yè)機(jī)會(huì)均等、利益均沾，這次照會(huì)被稱為第一次門(mén)戶開(kāi)放照會(huì)。1900年，面對(duì)義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)失敗后列強(qiáng)意圖瓜分中國(guó)的輿論，美國(guó)提出照會(huì)，主張維護(hù)中國(guó)領(lǐng)土與主權(quán)的完整，這也被稱為第二次門(mén)戶開(kāi)放照會(huì)。這兩次照會(huì)概括起來(lái)就是美國(guó)對(duì)中國(guó)的門(mén)戶開(kāi)放政策，也是美國(guó)首次正式宣布獨(dú)立的對(duì)華政策。門(mén)戶開(kāi)放政策持續(xù)了近半個(gè)世紀(jì)，有三大目標(biāo)：一是保持中國(guó)龐大的市場(chǎng)向美國(guó)開(kāi)放，滿足美國(guó)對(duì)海外市場(chǎng)的需要。二是反對(duì)其他列強(qiáng)對(duì)中國(guó)進(jìn)行瓜分，特別是沙俄和日本對(duì)中國(guó)領(lǐng)土的覬覦和占領(lǐng)，主張維護(hù)中國(guó)領(lǐng)土與行政的完整，這既是為了確保美國(guó)獲得整個(gè)中國(guó)市場(chǎng)，同時(shí)也與美國(guó)民間對(duì)中國(guó)命運(yùn)的普遍同情有關(guān)。20世紀(jì)初美國(guó)國(guó)務(wù)卿諾克斯提出的“滿洲鐵路中立化”計(jì)劃、駐華公使芮恩施在中日二十一條談判過(guò)程中對(duì)北洋政府的支持、華盛頓會(huì)議上美國(guó)施壓日本將山東權(quán)益歸還給中國(guó)、“九·一八”事變后美國(guó)國(guó)務(wù)卿史汀生提出的“不承認(rèn)主義”、抗戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)對(duì)中國(guó)的援助等是這一政策目標(biāo)的具體體現(xiàn)。三是支持中國(guó)的“文明化”與現(xiàn)代化，以美國(guó)的制度和價(jià)值觀改造中國(guó)。美國(guó)傳教士在華從事的宣教、教育和文化事業(yè)，退還庚款吸引中國(guó)青年赴美留學(xué)，杜威等知識(shí)精英在中國(guó)的學(xué)術(shù)和文化活動(dòng)都反映了這一目標(biāo)。在中國(guó)方面，無(wú)論是晚清政府還是民國(guó)政府，發(fā)展中美關(guān)系的主要目標(biāo)都是利用美國(guó)的支持，包括資金、技術(shù)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，同時(shí)借助美國(guó)的力量抵御俄日等國(guó)對(duì)中國(guó)的侵略，維護(hù)國(guó)家的主權(quán)與安全。不難看出，美國(guó)的對(duì)華政策與中國(guó)的國(guó)家目標(biāo)有高度重合之處，這也是20世紀(jì)上半期中美友好合作的基礎(chǔ)。

第二個(gè)階段是1950年到1972年，這是中美相互敵視和對(duì)抗的時(shí)期。這一時(shí)期的美國(guó)對(duì)華政策包括三個(gè)方面：一是不承認(rèn)中國(guó)人民共和國(guó)，只承認(rèn)臺(tái)灣是中國(guó)的唯一合法政府；二是阻止新中國(guó)加入聯(lián)合國(guó)，防止新中國(guó)獲得國(guó)際社會(huì)的承認(rèn)；三是對(duì)新中國(guó)進(jìn)行遏制、孤立和封鎖。這一時(shí)期中美之間幾乎沒(méi)有任何的貿(mào)易往來(lái)和人員往來(lái)，美國(guó)還與盟友一起建立巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)，對(duì)中國(guó)實(shí)行嚴(yán)格的技術(shù)禁運(yùn)。而中華人民共和國(guó)成立后實(shí)行“另起爐灶”、“打掃干凈屋子再請(qǐng)客”和“一邊倒”的外交政策，清除美國(guó)在中國(guó)的影響，不承認(rèn)南京國(guó)民政府與美國(guó)簽訂的條約，加入以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)，并向亞非拉地區(qū)輸出革命，挑戰(zhàn)美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際秩序。中美兩國(guó)不僅完全隔絕，還在朝鮮戰(zhàn)場(chǎng)上兵戎相見(jiàn)。中美兩個(gè)大國(guó)之間在長(zhǎng)達(dá)22年的時(shí)間里相互敵視，沒(méi)有往來(lái)，這是歷史上是極為少見(jiàn)的。

從1972年尼克松訪華到1979年中美建交是中美關(guān)系的第三階段，這七年間中美兩國(guó)進(jìn)行了有限的安全合作，并逐漸走向關(guān)系正?；＿@種轉(zhuǎn)變主要源于兩國(guó)的安全需要。60年代末，中國(guó)的國(guó)家安全面臨著蘇聯(lián)的嚴(yán)重威脅，并且中國(guó)在國(guó)際上處于較為孤立的地位。而美國(guó)此時(shí)則陷入了越戰(zhàn)的泥潭之中，尼克松上臺(tái)之后采取戰(zhàn)略收縮的政策，試圖從越南撤軍。在這一背景下，中美兩國(guó)雖然在意識(shí)形態(tài)和社會(huì)制度上差異巨大，但出于安全考慮，還是走到了一起，并建立了正式的外交關(guān)系。

第四階段是1979年到2017年，這是中美關(guān)系全面發(fā)展與中國(guó)崛起的時(shí)期。美國(guó)對(duì)華政策在這一階段經(jīng)歷了由現(xiàn)實(shí)主義到自由主義的轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)實(shí)主義指的是在冷戰(zhàn)終結(jié)和蘇聯(lián)解體之前，美國(guó)主要是出于對(duì)付蘇聯(lián)的地緣政治需要而發(fā)展對(duì)華關(guān)系。即使是在1989年，中國(guó)受到西方國(guó)家制裁封鎖時(shí)，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)老布什仍然秘密派特使訪問(wèn)北京，向鄧小平做出會(huì)繼續(xù)發(fā)展兩國(guó)關(guān)系的承諾。老布什的主要考慮就是蘇聯(lián)形勢(shì)和未來(lái)走向還不確定，美國(guó)仍然需要聯(lián)合中國(guó)對(duì)付蘇聯(lián)。1991年蘇聯(lián)解體后，中美關(guān)系的地緣政治基礎(chǔ)不復(fù)存在，很多人質(zhì)疑美國(guó)是否還有發(fā)展對(duì)華關(guān)系的必要?？肆诸D總統(tǒng)上臺(tái)后重塑了中美關(guān)系的基礎(chǔ)，把中美關(guān)系建立在對(duì)未來(lái)的愿景之上：通過(guò)與中國(guó)的全面交往，包括支持中國(guó)的改革開(kāi)放和現(xiàn)代化以及促使中國(guó)融入美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際體系，來(lái)影響中國(guó)的發(fā)展方向，推動(dòng)中國(guó)的“自由化”與（西式）民主化，成為國(guó)際社會(huì)的“利益攸關(guān)方”，即美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際體系的支持者和美國(guó)的合作伙伴。這一戰(zhàn)略不是像尼克松現(xiàn)實(shí)主義戰(zhàn)略那樣從地緣政治的視角看待中美關(guān)系，而是從如何“塑造”和“改變”中國(guó)的視角看待中美關(guān)系，是一種自由主義戰(zhàn)略。自由主義戰(zhàn)略下的對(duì)華政策被稱為“接觸”（engagement）政策。而這一時(shí)期中國(guó)的對(duì)美戰(zhàn)略十分明確，即融入美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際社會(huì)，通過(guò)構(gòu)建穩(wěn)定的中美關(guān)系為中國(guó)改革開(kāi)放提供有力的國(guó)際環(huán)境，并利用美國(guó)的資金、技術(shù)和市場(chǎng)以實(shí)現(xiàn)國(guó)家的現(xiàn)代化和崛起。中國(guó)的這一戰(zhàn)略無(wú)疑是成功的，從1992年開(kāi)始，中國(guó)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期高速發(fā)展，國(guó)際地位大大提升，并崛起為世界強(qiáng)國(guó)。

特朗普總統(tǒng)上臺(tái)后，美國(guó)戰(zhàn)略界對(duì)自由主義戰(zhàn)略和接觸政策進(jìn)行了反思，認(rèn)為這一政策基本上失敗了。中國(guó)并沒(méi)有按照美國(guó)所期望的方向發(fā)展，即中國(guó)并沒(méi)有變得更加“自由化”，也沒(méi)有擁抱西方民主，反而與美國(guó)的制度和價(jià)值觀漸行漸遠(yuǎn)，甚至已成為美國(guó)利益和價(jià)值觀的挑戰(zhàn)者與對(duì)手。

經(jīng)過(guò)了一年的摸索，特朗普進(jìn)行了大幅度的政策調(diào)整，自由主義戰(zhàn)略和接觸政策被放棄，美國(guó)開(kāi)始重新回到現(xiàn)實(shí)主義的外交政策，中美關(guān)系進(jìn)入第五階段，即戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)階段。中美展開(kāi)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的最深刻背景是國(guó)際力量格局的深刻變化，即中國(guó)的迅速崛起與美國(guó)力量的相對(duì)衰落。而近年來(lái)中國(guó)內(nèi)政和外交的大幅度調(diào)整以及美國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)思潮的變化則加速了戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的到來(lái)。美國(guó)政界乃至整個(gè)社會(huì)對(duì)華認(rèn)知已經(jīng)發(fā)生根本性變化，中國(guó)被視為競(jìng)爭(zhēng)者和對(duì)手，而不是過(guò)去的合作者和伙伴。目前兩國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)主要在經(jīng)濟(jì)和科技領(lǐng)域展開(kāi)，并正在向意識(shí)形態(tài)、地緣政治領(lǐng)域蔓延。

對(duì)中美關(guān)系史的反思

回顧兩個(gè)甲子的中美關(guān)系，大體上可以得出三個(gè)結(jié)論：

一是中美關(guān)系極其重要，這在歷史上就是如此。中美關(guān)系的重要性體現(xiàn)在三個(gè)方面:塑造了中國(guó)的國(guó)家安全環(huán)境，在很大程度上決定中國(guó)能否獲得先進(jìn)的技術(shù)、資金和市場(chǎng)，關(guān)乎中國(guó)現(xiàn)代化的成??；直接關(guān)系到中國(guó)人民的福祉。

中美關(guān)系的狀況對(duì)中國(guó)的總體安全環(huán)境影響極大。20世紀(jì)前半期，在中國(guó)抵御日本侵略的過(guò)程中，美國(guó)是給予中國(guó)支持最多的國(guó)家。1972年尼克松訪華，特別是1979年中美建交后，中國(guó)的安全環(huán)境也因中美關(guān)系的變化而獲得了極大的改善，特別是徹底改變了60年代末中國(guó)外交孤立和國(guó)家安全受到嚴(yán)重威脅的局面，為改革開(kāi)放提供了有利的安全環(huán)境。正是在這一背景下，鄧小平提出“和平與發(fā)展”是時(shí)代的主題并在1984年實(shí)行了百萬(wàn)大裁軍。而1950-1972年間中美對(duì)抗極大地惡化了中國(guó)的安全環(huán)境，并讓中國(guó)直接卷入了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)。

中美建交與中國(guó)改革開(kāi)放政策的實(shí)施差不多是同時(shí)發(fā)生的，這絕不是巧合，而有著內(nèi)在的聯(lián)系。中國(guó)的開(kāi)放實(shí)際上是向以美國(guó)為首的西方世界開(kāi)放，目的是引進(jìn)西方的技術(shù)、資金和管理經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)的改革實(shí)際上是向美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式、先進(jìn)的制度和文化，同時(shí)美國(guó)強(qiáng)大的消費(fèi)能力也為中國(guó)商品提供了龐大的市場(chǎng)。美國(guó)構(gòu)建和維持的國(guó)際秩序和國(guó)際環(huán)境總體上也有利于中國(guó)的改革和現(xiàn)代化建設(shè)，為中國(guó)提供了重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期。沒(méi)有過(guò)去近40年中美兩國(guó)的全面交往，很難想象我們能順利推進(jìn)改革開(kāi)放的國(guó)家戰(zhàn)略。

良好的中美關(guān)系可以促進(jìn)中國(guó)人民的福祉。改革開(kāi)放以來(lái)，借助于良好的中美關(guān)系，中國(guó)人民可以消費(fèi)美國(guó)的文化產(chǎn)品、赴美接受高水平的教育、欣賞美國(guó)優(yōu)美的風(fēng)光，兩國(guó)每年數(shù)百萬(wàn)人次的互訪無(wú)疑使兩國(guó)人民獲益良多。在這一過(guò)程中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，人民生活水平不斷提高，民主法制建設(shè)獲得巨大進(jìn)步，人權(quán)狀況得到極大改善。而糟糕的中美關(guān)系則會(huì)對(duì)中國(guó)人民的福祉構(gòu)成極大的損害。1950-1972年是中美對(duì)抗的時(shí)期，同時(shí)這也是中國(guó)的民主和法制也遭到了嚴(yán)重破壞、個(gè)人權(quán)利缺乏保障、人民生活極為困苦的時(shí)期。1950年以來(lái)的歷次政治運(yùn)動(dòng)，包括“三反五反”、“反右”、“大躍進(jìn)”、“文化大革命”都是在中美關(guān)系極度緊張的背景下發(fā)生的，中美對(duì)抗和國(guó)內(nèi)政治變化常常同時(shí)發(fā)生、互為表里。

二是同中國(guó)與其他國(guó)家的關(guān)系相比，中美關(guān)系具有很大的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)兩國(guó)關(guān)系充滿強(qiáng)烈的感情色彩，同時(shí)中美關(guān)系牽涉到中國(guó)國(guó)家發(fā)展道路和發(fā)展方向的選擇。中國(guó)人在看待美國(guó)時(shí)并沒(méi)有簡(jiǎn)單地把美國(guó)視為遙遠(yuǎn)的可以與之發(fā)展貿(mào)易往來(lái)的普通國(guó)家，而是視之為特殊的國(guó)家。自清末以來(lái)，美國(guó)就承載了一代代中國(guó)人的希望和恐懼。它是很多人心中民主和富庶的典范，向美國(guó)學(xué)習(xí)和借助美國(guó)的力量可以實(shí)現(xiàn)中國(guó)的富強(qiáng)。在另一些人心中，美國(guó)則是威脅和敵人，是中國(guó)拒絕和排斥的反面典型，甚至是魔鬼。而美國(guó)人在看待中國(guó)時(shí)也充滿感情色彩，很多美國(guó)人也在把其國(guó)家理想寄托在中國(guó)身上——按照美國(guó)的價(jià)值觀對(duì)古老中國(guó)進(jìn)行成功的改造可以證明美國(guó)國(guó)家的偉大和美國(guó)價(jià)值觀的普世效力?！案淖冎袊?guó)”成為自1830年傳教士來(lái)華一直到今天的很多美國(guó)人的夢(mèng)想，而且屢敗屢戰(zhàn)，美雖不斷陷入希望-失望的循環(huán)之中仍不放棄。1949年中共革命的勝利在美國(guó)社會(huì)激起了巨大的情感波瀾，50年代初美國(guó)社會(huì)關(guān)于“誰(shuí)丟掉了中國(guó)”的大辯論就是這種波瀾下發(fā)生的。最近一年對(duì)來(lái)美國(guó)對(duì)華政策的大幅度調(diào)整與美國(guó)自由主義戰(zhàn)略未能改變中國(guó)帶來(lái)的失望和幻滅情緒有直接關(guān)系。

三是意識(shí)形態(tài)和政治制度因素深刻影響了中美關(guān)系。其原因在于，美國(guó)人慣常透過(guò)意識(shí)形態(tài)透鏡來(lái)看到世界與中國(guó)，并有用自己價(jià)值觀改造世界的沖動(dòng)，對(duì)與美國(guó)價(jià)值觀對(duì)立的國(guó)家難以產(chǎn)生親近感。同時(shí)中美兩國(guó)都是大國(guó)，價(jià)值觀和制度差異導(dǎo)致兩國(guó)很難建立起戰(zhàn)略互信，美國(guó)擔(dān)心強(qiáng)大的中國(guó)會(huì)威脅美國(guó)的制度和價(jià)值觀，中國(guó)則懷疑美國(guó)有遏制中國(guó)和推翻社會(huì)主義制度的圖謀。雖然在1972年尼克松訪華之后到1979年之間，中美關(guān)系曾一度超越過(guò)巨大的意識(shí)形態(tài)的差異，但這是由于當(dāng)時(shí)兩國(guó)有更危險(xiǎn)的敵人即蘇聯(lián)的存在，緊迫的安全需要使兩國(guó)能暫時(shí)忽視意識(shí)形態(tài)對(duì)立。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，兩國(guó)的關(guān)系是難以超越意識(shí)形態(tài)和政治制度差異的。近年來(lái)，兩國(guó)在這方面的差異在拉大而不是縮小，這成為當(dāng)前中美關(guān)系惡化的重要背景。

對(duì)中美關(guān)系的展望

中美兩國(guó)正在從戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)滑向戰(zhàn)略對(duì)抗，這是非常危險(xiǎn)的趨勢(shì)，遲滯甚至逆轉(zhuǎn)這一趨勢(shì)是兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人目前最緊迫的任務(wù)。美國(guó)與中國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)究竟是維護(hù)美國(guó)的優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)導(dǎo)地位，還是遏制中國(guó)發(fā)展、阻止中國(guó)崛起，甚或是推翻中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)主義制度？就中國(guó)而言，“中華民族的偉大復(fù)興”究竟意味著什么，中國(guó)在世界舞臺(tái)上究竟追求何種國(guó)際地位？對(duì)這些問(wèn)題的回答直接涉及到中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)，也關(guān)系到未來(lái)兩國(guó)會(huì)以何種面貌進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

講座現(xiàn)場(chǎng)

在王立新教授看來(lái)，中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生在全球化時(shí)代，這個(gè)時(shí)代有很多全球性問(wèn)題需要中美兩國(guó)合作來(lái)應(yīng)對(duì)，而且兩國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和人員往來(lái)遠(yuǎn)比當(dāng)年美蘇之間密切。因此，即使中美轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略對(duì)抗，兩國(guó)的對(duì)抗強(qiáng)度和烈度可能也會(huì)低于美蘇冷戰(zhàn)（Cold War），借用哈佛大學(xué)教授諾亞·費(fèi)德曼的說(shuō)法，中美之間未來(lái)展開(kāi)的更可能是一場(chǎng)“涼戰(zhàn)”（Cool War）。

與會(huì)教授合影

（經(jīng)北京大學(xué)歷史學(xué)系王立新教授審閱并授權(quán)）