教育部、科技部2020年二號文件《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》提出“取消直接依據(jù)SCI論文相關(guān)指標(biāo)對個人和院系的獎勵”“不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件”。一時間引起廣泛討論。

SCI（《科學(xué)引文索引》）創(chuàng)辦于1957年，是目前國際上被公認(rèn)的最具權(quán)威的科技文獻檢索工具。改革開放前，我國科研領(lǐng)域處于“人治”狀態(tài)，個人的科研水平與科研經(jīng)費評價主要看領(lǐng)導(dǎo)的評價。80年代開始，出現(xiàn)同行評審。直至80年代中后期，南京大學(xué)物理系系主任龔昌德提出：搞基礎(chǔ)研究一定要到國際舞臺上去競爭，要在國際性學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文，要有SCI論文，要以此作為衡量物理系教師科研成果和水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。南京大學(xué)從1992年起到1998年，SCI論文在中國大陸所有高校中連續(xù)7年雄居榜首；論文被引用數(shù)，從1994年起到1998年，連續(xù)5年當(dāng)“領(lǐng)頭羊”。從1987年開始，我國也將SCI作為衡量基礎(chǔ)研究的一項指標(biāo)，由中國科技信息研究所每年年底公布上一年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，每年編制《中國科技論文統(tǒng)計》，人們稱它為中國大陸的“學(xué)術(shù)榜”。80年代后，中國的SCI發(fā)表數(shù)逐漸呈現(xiàn)指數(shù)增長，而SCI在中國學(xué)術(shù)領(lǐng)域的地位更是“云霄直上”。

【1979-2019年SCI發(fā)表數(shù)前十國家數(shù)據(jù)統(tǒng)計】

數(shù)據(jù)來源：WOS數(shù)據(jù)庫

四十年間，中國以指數(shù)增長的速度從“排行榜底端”趕超前列國家，在近幾年穩(wěn)居排行榜第二且增速穩(wěn)定，令人震驚。然而，除卻上文提到的教科部文件，2020年度國家自然科學(xué)獎提名書也提出將取消填報“SCI他引次數(shù)”的硬性規(guī)定。究竟是基于怎樣的環(huán)境與變化推出了這系列決定？SCI在中國至上的位置將不保了嗎？不少研究生博士紛紛慶賀未來將不用寫SCI論文，事實真是如此？

缺乏公正評價體系

SCI為評價提供相對公正客觀的指標(biāo)

改革之初，中國科研界處于主觀評價的狀態(tài)，人們亟需公正、客觀的評價標(biāo)準(zhǔn)，同時為對接國際，讓科技走上世界舞臺，SCI成為科研界的“救命稻草”。自此，它與職稱評定、績效考核、人才評價、學(xué)科評估、資源配置、學(xué)校排名等結(jié)上了深厚淵源。

SCI與學(xué)校排名。QS世界大學(xué)排名、軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名（THE）、USNEWS世界大學(xué)排行榜是可信度較高的綜合性高校排名體系。中國高校一直努力與世界接軌，實現(xiàn)更流通的人才知識交流。在上述權(quán)威排名中，占據(jù)前列的位置無疑是重要的。對內(nèi)，有權(quán)威體系排名更加佐證高校能力水平，吸引優(yōu)質(zhì)生源，樹立良好的社會聲譽；對外，與世界高校接軌，增加國際知名度，吸引國際生源，提高國際化水平。從排名指標(biāo)?；鶊D右側(cè)可以看到各類與SCI相關(guān)的評價指標(biāo)，從“被引數(shù)目”到“影響因子”，其占據(jù)了相當(dāng)可觀的份量。這“份量”一定程度上落到了高校科研人員身上，落到了高校教師研究生博士身上。

【四項綜合性高校排名體系指標(biāo)統(tǒng)計 】

數(shù)據(jù)來源：項目官方網(wǎng)站

SCI與人才評價。對高校碩博科研能力的評價通常由參與的科研項目、論文發(fā)表、學(xué)術(shù)會議參與情況、專利或技術(shù)發(fā)明等指標(biāo)實現(xiàn)。其中，論文發(fā)表幾乎是每個碩士博士研究生必須完成的。我們根據(jù)開放資源隨機統(tǒng)計了C9高校部分博士畢業(yè)生的在讀期間論文發(fā)表要求，根據(jù)學(xué)院、專業(yè)的不同，論文要求標(biāo)準(zhǔn)也不同。絕大多數(shù)論文要求SCI/SSCI/EI等國際期刊，未勾選此項的可能原因是期刊要求是本專業(yè)領(lǐng)域指定期刊或國內(nèi)核心期刊。部分專業(yè)對發(fā)表的論文還有總的影響因子要求，對畢業(yè)生來說有一定壓力。

 【C9高校部分博士畢業(yè)生在讀期間論文發(fā)表要求統(tǒng)計 】

*對于論文發(fā)表要求有多項選擇的，作者選取第一要求統(tǒng)計

*SSCI、EI是與SCI類似的國際論文檢索工具

*影響因子是期刊被引頻率，一般來說影響因子越高，論文質(zhì)量越高

*論文發(fā)表要求1-2篇或3篇以上處為“？”，表示需發(fā)表論文若干篇，但未明確數(shù)目

數(shù)據(jù)來源：高校研究生官網(wǎng)或?qū)W院官網(wǎng)

SCI與職稱評定。不少機構(gòu)和單位職稱評定是與SCI掛鉤的，尤其在高?？蒲蓄I(lǐng)域。例如，任職浙江大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院副教授，需要滿足“發(fā)表SCI論文數(shù)5篇，其中浙大TOP期刊論文至少1篇”的條件，任職教授，則需“SCI論文數(shù)10篇，其中浙大TOP期刊論文至少1篇”。這種情況在醫(yī)生評職稱時也是常見的?？梢哉f，SCI幾乎是科研工作者科研路上的“通關(guān)卡”，碩士畢業(yè)后讀博士，博士后科研，再任職高校講師，繼而評副教授、教授，這一路往往與SCI密不可分。我們假設(shè)A是浙大數(shù)學(xué)學(xué)院基礎(chǔ)數(shù)學(xué)專業(yè)碩博畢業(yè)生，畢業(yè)后任職本院講師，再評副教授、教授，這一路會是怎樣的呢？

【小A科研路 】

數(shù)據(jù)來源：浙江大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院官網(wǎng)及人力資源官網(wǎng)

而在績效考核、學(xué)科評估、資源配置等方面，SCI也是重要的評價指標(biāo)。與科研相關(guān)的領(lǐng)域，似乎是SCI必然存在的地方。其實關(guān)于科研能力的評價指標(biāo)，SCI僅僅是較為普遍與大規(guī)模適用的一個，還有專利成果、基金項目等也是出現(xiàn)頻率較高的。而SCI被推上風(fēng)口，最為爭議，又是為什么呢？

SCI相關(guān)指標(biāo)被過度使用

誤入“唯指標(biāo)論”誤區(qū)

1975年經(jīng)濟學(xué)家Charles Goodhart提出“古德哈特定律”，意指“當(dāng)政府試圖管理這些金融財產(chǎn)的特別標(biāo)識時，它們便不再是可信的經(jīng)濟風(fēng)向標(biāo)”，后來也表示一項指標(biāo)一旦成為政策制定的依據(jù)，便立刻不再有效。因為政策制定者會犧牲其他方面來強化這個指標(biāo)，使得這個指標(biāo)不再具有指示整體情況的作用。當(dāng)我們再看SCI，近十幾年這個科學(xué)索引工具更多以評價指標(biāo)出現(xiàn)在視野中。在當(dāng)初科研評價缺乏客觀的年代，SCI帶來了希望，而似乎逃不出“古德哈特定律”，這個指標(biāo)被過度強化，而其他某些指標(biāo)則一定程度被弱化。

文獻他引率往往被認(rèn)為可以衡量文章研究的意義與影響能力，在一定程度上可以評價一國的學(xué)術(shù)質(zhì)量。2009年至2019年十年中，但看中國SCI論文數(shù)量十分可觀，然而其他引率卻不高?！皵?shù)量”可觀，但其“質(zhì)量”參差不齊，夾雜不少“水貨”。

【2009-2019年SCI“發(fā)文數(shù)”與“被引頻率”對比 】

*“發(fā)文數(shù)”排名為全球前16排名；“被引次/篇”排名為發(fā)文數(shù)前16國排名

數(shù)據(jù)來源：ESI數(shù)據(jù)庫

另一方面，不少人為職稱評估或人才評價等利益鋌而走險，不惜違背誠信與律法，卷入學(xué)術(shù)造假、代寫代發(fā)等漩渦。2019年《學(xué)術(shù)出版規(guī)范》定義論文作者的“學(xué)術(shù)不端行為”，包括剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理及其他學(xué)術(shù)不端行為。其中，最直觀的表現(xiàn)是由于各種原因?qū)е碌恼撐某坊?。“論文撤回觀察數(shù)據(jù)庫”收錄了的所有國際期刊中的的撤回論文。從2009年至2019年來自中國學(xué)者的撤回論文總計9539篇，其撤回原因統(tǒng)計有95類，一篇論文撤回原因往往不止一條。我們將撤回原因分為發(fā)文前作者主觀原因?qū)е屡c發(fā)文后客觀原因?qū)е聝深悺Ｔ谒谐坊卦蛑?，“通?有限信息或無信息”原因在撤回原因中出現(xiàn)的頻次最高，主要指撤回通知中信息較少或無，這是客觀層面的。其次是面臨“期刊/出版社調(diào)查”而撤回。第三方機構(gòu)導(dǎo)致的客觀原因與發(fā)文后作者主觀原因?qū)е碌某坊爻猓谒邪l(fā)文前、作者主觀導(dǎo)致的撤回原因中，作者違反政策（指相關(guān)研究或出版政策）出現(xiàn)頻次最高，其次是虛假同行評議、自我文章抄襲等學(xué)術(shù)不端行為。

【2009-2019中國撤稿論文原因分析 】

*原因分類以及具體原因意義詳見附件表格

數(shù)據(jù)來源：retraction database

科研工作者的職稱與sci相關(guān)，職稱與個人發(fā)展與福利相關(guān)，在一定程度上個人會為SCI的發(fā)表投入時間與精力，而往往是非常巨大的，不利于科研工作者沉下心來做研究?？蒲性u價機制與實際的學(xué)術(shù)研究脫軌，使科研無法達到最大效用的產(chǎn)出。比如醫(yī)生的職稱評定需要SCI、科研項目等指標(biāo)的支撐，而醫(yī)生最主要的任務(wù)是醫(yī)治病人，治愈患者千萬但可能評不上任何職稱，評上了職稱又有可能實際醫(yī)學(xué)水平不高。科研評價機制亟需科學(xué)、客觀、公正、的改革與探索，助力提高科研效率與質(zhì)量。

“去指標(biāo)論”勢在必行

但非完全摒棄指標(biāo)

“去指標(biāo)”就能走出“唯指標(biāo)”的誤區(qū)嗎？也并非如此?？傆行碌脑u價體系會替代，我們破了“唯指標(biāo)”，但若沒有找到合適的方法“立”，則學(xué)術(shù)誠信、腐敗、風(fēng)氣消弭等問題依然會來到?！拔ㄖ笜?biāo)”與“完全去指標(biāo)”都是兩個極端的誤區(qū)，我們需要做的是尋找這中間能發(fā)揮指標(biāo)最大意義與價值的位置?？v然過去幾十年中，科教領(lǐng)域?qū)CI的指標(biāo)依賴越來越強以至步入一定誤區(qū)，但不能否認(rèn)與SCI相關(guān)的指標(biāo)體系對激勵科研、加快科研與國際接軌、促進學(xué)術(shù)發(fā)展的積極作用。

再回到文初提到的《若干意見》，“SCI論文是發(fā)表在SCI收錄期刊上的論文，相關(guān)指標(biāo)包括論文數(shù)量、被引次數(shù)、高被引論文、影響因子、ESI（基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫）排名等，不是評價學(xué)術(shù)水平與創(chuàng)新貢獻的直接依據(jù)”“評價重點是論文的創(chuàng)新水平和科學(xué)價值，不把SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為直接判斷依據(jù)”，要摒棄的是“直接依據(jù)”，以更加客觀的視角去看待。不破不立，既然有“破”，必然要有“立”。立在“論文的創(chuàng)新水平和科學(xué)價值”“對解決生產(chǎn)實踐中關(guān)鍵技術(shù)問題的實際貢獻，以及帶來的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的實際效果”。

反思：SCI真的是關(guān)鍵嗎？

未來如何科學(xué)評價和使用它？

雖然我們從SCI評價指標(biāo)的角度展開對“唯指標(biāo)論”和“去指標(biāo)論”的過程闡述，看似科研界的指標(biāo)論從SCI開始，去指標(biāo)又以SCI為導(dǎo)火索，SCI真的是其中的關(guān)鍵嗎？實際上，SCI指標(biāo)只是大大小小評價體系中的一個突出點，它本身是客觀的，就像科技，是把雙刃劍，究竟是利是弊，取決于使用者。因而，SCI從來不是關(guān)鍵或中心，而是使用者，SCI不背“引入誤區(qū)”這個巨大的“鍋”。

從SCI引入中國評價體系之初，到今日提出“逐漸取消”，我們變的只是評價方式，不變的是評價宗旨——科學(xué)公正；不變的是目的，即科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻與學(xué)術(shù)初心。國家出臺“去指標(biāo)”政策，并不是要對SCI下手，而是優(yōu)化評價方式，使其與評價宗旨更加擬合。所以，論文該寫還得寫，科研該做還得做。

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作者：胡佳英

浙江大學(xué)傳媒與國際文化學(xué)院《數(shù)據(jù)挖掘與可視化》課程出品