因連被處罰，中山證券在控股股東錦龍股份的主持下?lián)Q下多名高層。然而，小股東不樂意了，將中山證券告上法庭，矛頭直指大股東錦龍股份。

9月10日晚間，廣東錦龍發(fā)展股份有限公司發(fā)布公告，稱當(dāng)天收到控股子公司中山證券轉(zhuǎn)來的《民事起訴狀》和《民事裁定書》。

起訴狀主要內(nèi)容為：持有中山證券1.18%股權(quán)的股東上海致開實(shí)業(yè)有限公司（下稱“上海致開”）向廣東深圳南山區(qū)人民法院提起訴訟，狀告被告中山證券2020年第二次臨時(shí)股東會違反了法律法規(guī)及相關(guān)公司規(guī)定。

而該次會議是在今年8月21日，由中山證券控股股東錦龍股份自行召集主持。會議焦點(diǎn)為：免除中山證券多名高管董事職務(wù)。

上海致開請求法院撤銷上述會議決議。理由有好幾個(gè)：錦龍股份不具備股東資質(zhì)；錦龍股份是存量股東，處于整改期，不能行使股東大會相關(guān)權(quán)利；且上述股東大會召開于中山證券被罰期間，違反了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其“保持管理層穩(wěn)定”的要求。

事情經(jīng)過是這樣的：今年8月19日，深圳證監(jiān)局公布中山證券“1名董事不具備高管任職資格卻實(shí)際履行高管職責(zé)、印章管理混亂”等“四宗罪”，并令中山證券3大業(yè)務(wù)暫停，6名高管因此被點(diǎn)名處置。

兩日后，也就是8月21日，錦龍股份召集主持了中山證券2020年第二次臨時(shí)股東會會議，涉事四名高管被免除董事職務(wù)。

至此，一場大股東與小股東的紛爭由此產(chǎn)生。

錦龍股份也十分強(qiáng)硬，針對上海致開的質(zhì)疑，其表示，2019年7月《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》出臺后，錦龍股份的確有些方面不符合綜合類券商控股股東的資質(zhì)條件，但它屬于存量股東，有5年過渡期以整改達(dá)標(biāo)。

在這期間，其給深圳證監(jiān)局提交的管理自查表里，僅表示“公司計(jì)劃在過渡期內(nèi)使總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)指標(biāo)達(dá)到相關(guān)要求”，而非承諾在過渡期內(nèi)“必須”達(dá)到相關(guān)要求，不屬于強(qiáng)制性整改事項(xiàng)。其他已無任何其他需整改的事項(xiàng)。

且在過渡期間，其作為中山證券控股股東的權(quán)利并未受到任何限制，曾數(shù)次召開股東會議，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也未對此提出異議?！?/p>

而對于中山證券違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)“保持管理層穩(wěn)定”要求，錦龍股份稱，深圳證監(jiān)局相關(guān)要求是在正式出臺處罰決定之前。

而錦龍股份則認(rèn)為，上海致開持股比例僅為1.18%，存在保全內(nèi)容超出訴訟主張范圍等問題，干擾了中山證券的正常經(jīng)營管理。

南山法院8月31日對此裁定為：申請人上海致開的部分申請符合法律規(guī)定，凍結(jié)上海致開持有中山證券1.18%的股權(quán)，禁止中山證券進(jìn)行董事會成員的工商變更登記及備案手續(xù)。

錦龍股份稱，該公司及中山證券已分別向南山法院提交了《執(zhí)行異議申請書》《復(fù)議申請書》。